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中国资本市场法治建设
成 就 与 展 望
中国证监会
孙曙伟
(2009年7月)
金融危机的重要原因
Ø金融法治不健全、不周延
Ø金融监管不及时、不到位
我国资本市场的表现
• 近三年累计筹资约1.28万亿元
• 截至2009年6月底,
上市公司1623家,
总市值约20.14万亿元
• 2009年上半年,股指涨幅超过60%
我国资本市场法律体系
• 截至2009年6月底,资本市场现行有效的法
律文件共436件
• 法律 3部
• 行政法规 17件
• 司法解释 16件
• 规章 60件
• 规范性文件 340件
一、《证券法》《公司法》等法
律法规的颁布实施为资本市场制度性
建设提供了坚实的依据和保障
《证券法》《公司法》
• 完善和调整相关基本制度,为资本市场的创新和
发展拓展了空间
• 以维护客户资产安全和股东合法权利为重点,全
面强化了对投资者合法权益的保护力度
• 以完善机制和明确诚信责任为重点,健全了上市
公司规范运作的基础
• 强化风险防范,对证券公司的经营行为作了严格
和详尽的规范
• 进一步完善证券发行和收购兼并制度,全面提升
市场资源配置效率
• 完善监管执法机制和监管责任制度,强化执法权
威和执法效率
《证券投资基金法》
• 在基金业试点的基础上,2004年6月1 日我
国 《证券投资基金法》正式实施,以法律
形式确认了基金业在资本市场以及社会主
义市场经济中的地位和作用,成为我国基
金业发展历史上的一个重要里程碑
• 目前,随着我国基金业的发展,中国证监
会正在积极开展该法的修改研究工作
《期货交易管理条例》
• 期货交易从商品期货扩展到了金融期货
• 创新交易结算制度
• 适当扩大了期货公司业务范围
• 强化了基础制度建设
• 丰富了期货监管的措施和手段
• 加强了自律监管
《证券公司监督管理条例》
• 总结了十多年来证券公司运行与监管的经
验教训,特别是近年来我国证券公司综合
治理过程中的改革措施和成功做法
• 加强和改进证券公司监管
• 保护客户的合法权益
• 防范证券公司的风险
• 促进证券行业的规范发展
二、以法律法规为基础的资本市
场配套规章及规范性文件不断完善
• 规范规则制定程序,提高资本市场
立法质量
• 《证券期货规章制定程序规定》
• 《证券期货规章草案公开征求意见试行规
则》
• 推进多层次市场体系建设,进一步
优化资本市场结构
• 创业板规则
• 证券公司代办股份转让系统规则
• 发展交易所债券市场的规则
• 深化发行制度改革,推进发行体制
的市场化
• 《关于进一步改革和完善新股发行体制的
指导意见》
• 健全保荐制度体系 完善保荐业务内控机制
和配套规则
• 完善上市公司监管规则,推进上市
公司的规范运作
• 上市公司信息披露
• 上市公司并购重组
• 上市公司治理
• 上市公司现金分红
• 加强证券业、基金业监管的基础性制
度建设,推进市场中介机构竞争能力
和服务水平的提高
• 证券公司监管 证券公司分类监管制度、《证券
经纪人管理暂行规定》、《证券公司合规管理试
行规定》
• 基金公司监管:《证券投资基金销售管理办法》、
《基金管理公司投资管理人员管理指导
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