HX公司第三方存管项目范围管理研究.pdfVIP

2010年4月 项 目管理技术 第8卷第4期 PROJECT MANAGEMENT TECHN0LOGY HX公司第三方存管项 目范围管理研究术 傅晓航 ， 张徽燕 李晓初 (1．电子科技大学经济与管理学院，四川 成都 610054 2．和兴证券公 司，四川I成都 610000) 摘要：以HX证券公司客户交易结算资金第三方存管项 目为研究对象，运用项 目的范围管理理论分别研究该项 目 范围管理的启动、范围规划、范围定义、范围核实及范围管理控制等内容，提 出正确的项 目定义与清晰的项 目范 围核实是项 目成功的必要条件，为类似项 目管理提供 了有益的借鉴。 关键词：项 目管理；范围管理；第三方存管 0引言 其所需的全部工作，但只包括成功完成项 目所必需 的工作的过程。影响项 目成败的因素有很多，通过 第三方存管是指将客户交易结算资金交由证 研究发现，缺少正确的项 目定义和范围核实是导致 券公司以外的第三方银行或指定机构专门存放与 项 目失败的主要原因之一。成功项 目显著表现出明 管理的一种客户资金存管模式。实行第三方存管 确的范 围和工作定义…，即项 目范围是对项 目结果 后 ，证券公司负责管理证券和交易，存管银行负责 或使命的定义——向顾客／客户提供产品或服务。首 保管资金 ，其根本 目的是保护投资者的合法利益。 要 目标是尽可能明确地定义满足最终用户需求的 2007年4月在接到证监会进行客户交易结算资金第 可交付成果，从而使项 目计划 目标集中2【】。 三方存管要求后，HX证券公司立即开展客户交易 HX公司第三方存管项 目方案的设计首先是正 结算资金第三方存管项 目(以下简称 “HX公司第三 确定义项 目的范围和进行范围核实。这个过程用于 方存管项 目”)。该项 目投资上百万元资金 ，涉及多 确保项 目组和项 目利益相关者对项 目产品和项 目产 家银行与成千上万的投资客户，时 间紧任务重，只 生过程有一个共同的理解，即项 目范围管理主要关 许成功不能失败 ，没有先例可借鉴。 心的是确定与控制哪些产品或服务应该或不应该包 HX公司第三方存管项 目的范 围管理是项 目成 括在项 目之中。其主要过程包括以下几项：①启动 ： 功的关键 ，进度管理是项 目目标管理的中心。笔者 批准项 目或阶段的开始；②范围规划：制定书面范围 作为该项 目实施的参与者和管理者 ，运用项 目管理 说明，作为今后项 目决策的基础；③范围定义：将主 理论对项 目进行了分析研究和管理，该项 目于2007 要的项 目可交付成果划分为较小、更易管理的组成 年l2月20日按计划成功上线运行。 部分 ；④范围核实 ：正式认可项 目的范围；⑤范围变 更控制 ：控制项 目范围的变更pJ。 1第三方存管项目范围管理界定 上述过程彼此交互作用 ，同时还与其他知识领 域的过程交互作用。根据项 目需要，每个过程可能涉 1．1项 目范围管理 及一个或多个个人或者集体所付出的努力。一般说 项 目范围管理 (ProjectScopeManagement)， 来，每个过程在每个项 目阶段至少出现一次 。 是项 目管理的一个专用词汇，是确保项 目成功完成 1．2HX证券公司项 目范围管理界定 基金项 目：电子科技大学