重庆华森制药股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

重庆华森制药股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 重庆华森制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根 据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制 评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：重庆华森制药股份有限公司及其下属的 子公司、孙公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围 的主要业务包括：新药研发、采购、生产和销售业务。纳入评价范围的主要事项 包括： 1.组织结构 公司已按照《中华人民共和国公司法》的规定，建立了股东大会、董事会与 监事会，分别履行决策、管理与监督职能。同时下设战略委员会、薪酬与考核委 员会、提名委员会、审计委员会，对董事会直接负责，审计委员会下设内审部。 公司按照公司经营发展、内部控制的需要和业务特点设置“行政资源中心、药物 研究院、制药厂和营销中心”四个一级部门。其中，行政资源中心下设总工办、 电商品牌部、财务部、人力资源部、行政部、综合部、采供部、信息部；药物研 究院下设临床医学部、注册部、分析实验室、制剂实验室、合成实验室；制药厂 下设后辅办、环安部、设备动力部、技术支持转移部、生产计划调度部、质量控 制部、质量保证部；营销中心下设招标办、市场部、内务部、销售行政部、销售 一部、销售二部、招商部、商务KA 部。此外，董事会直管董事会办公室，总经 理办公室直管科学技术委员会、知识产权办。公司明确规定了各部门的主要职责。 各部门按照部门职责规定开展工作，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互 制约、环环相扣的内部控制体系，从而优化了公司的资源配置，提高公司的工作 效率。 2.发展战略 公司董事会下设战略委员会，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。战略委员会的主要职责是对公司中长期发展战略规划进行研究、对 重大投资融资方案进行研究和对重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建 议提交董事会审议决定。战略委员会对董事会负责。 3.人力资源 公司已建立和实施了较科学的招聘、录用、考核、薪酬、奖惩、晋升等人事 管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。在工作安排上充分尊 重员工的意愿，充分考虑员工的专业特长和个性需求，确保公司经营目标和员工 个人发展的实现。同时鼓励员工积极参加学习和培训，努力提高自身素质，为公 司的可持续发展奠定基础。 4.社会责任 公司以“兴民族医药，做中国好药，为健康护航”为企业宗旨，秉承“诚信、 勤奋、感恩、学习、团队、创新”的核心价值观，