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中欧BIT的“负面清单”研究：由来、变迁与展望 梁咏* 【内容摘要】中欧BIT谈判是中国正在推进的中美BFT谈判之外的另一项重大 谈判，并可能对构建以中国为中心的双边和地区性的经贸规则产生重大影响。虽 然中欧BIT与中美BIT均是在准入前国民待遇和“负面清单”的基础上谈判的，但 是欧盟希望将市场准入等问题也纳入BIT，加上欧盟与其成员国之间的双层体制， 使中欧BFT的“负面清单”比中美BIT的“负面清单”更为复杂。虽然中国和欧盟均 未在BIT中采用过“负面清单”模式，但是研究欧盟与韩国、加拿大达成的FTA相 关内容及欧盟在TTIP谈判中的有关诉求，将有助于我们对中欧BIT负面清单” 谈判中涉及的重要问题的利弊分析、得失计算和攻防策略的研判。长远看，中欧 BIT的“负面清单”规定还可能对构建新一代国际经贸规则产生一定影响。 【关键词】负面清单中欧BIT欧盟 2008年全球金融危机后，世界贸易和投资规则加速重构。由于以WTO规则 为代表的多边贸易体系谈判整体推进乏力，此轮全球贸易与投资规则重构中，由 美国主导的《跨太平洋伙伴关系协议》（TPP ）和《跨大西洋贸易与投资伙伴协 议》（TTIP ）已成为重要的谈判平台。 当然，面对美国、欧盟和亚太其他地区的竞争压力，中国也在积极推进以中 国为中心的双边和地区性的经贸规则谈判，力图在新一代国际经贸规则构建中掌 握更多的中国话语权。除中美双边投资协定（以下简称“中美BIT”）、中日韩自由 贸易协定（以下简称“中日韩FTA《区域全面经济伙伴关系》（以下简称“RCEP”） 谈判和伴随“一带一路”战略推进的中国与沿线国家的双边经贸安排外，中国一欧 盟双边投资协定（以下简称“中欧BIT”）谈判也是其中重要一环。 一、中欧投资发展概况与中欧BIT谈判的必要性研究 （一）中欧投资发展概况 自2003年10月中国政府发表《中国对欧盟政策文件》以来，中欧全面战略 伙伴关系在首个十年实现重要发展。据中国商务部统计数据，过去10年间，中 欧贸易年均增速达到了 16.1%，2013年贸易达到了 5591亿美元。欧盟已经连续 本文是作者主持的2014年上海市教育委员会科研创新项目《双边投资协定发展趋势与中国对策研究》 （14ZS001 \ 2012年上海社科青年项目“欧债危机背景下中国与欧盟贸易摩擦及对策研究2012EFX 以 及参与的2010年国家社科项目《气候变化下中国海外能源投资法律保护》（I0CFX099 ）的阶段性成果。 10年成为中国最大的出口贸易伙伴，同时，欧盟又是中国第二大进口贸易伙伴。 1但是，相较于日均超过15亿美元的贸易额，中欧双边投资似乎未如贸易那样得 到同步发展。据不完全统计，2011年欧盟对外直接投资中只有2.1%投向中国， 而同期，欧盟对外直接投资中30%投向了美国。商务部国际贸易经济合作研究院：《对外投资合作国别（地区）指南》（欧盟2014年版），前言第4页。 EU Investment Negotiations with China and ASEAN, HYPERLINK http://tradc.cc.europa.eu/doclib/press/indcx.efm?id=975%ef%bc%8c%e6%9c%80%e5%90%8e%e6%9f%a5%e8%af%a2%e4%ba%8e2015%e5%b9%b43%e6%9c%884%e6%97%a5%e3%80%82http://tradc.cc.europa.eu/doclib/press/indcx.efm?id=975，最 HYPERLINK http://tradc.cc.europa.eu/doclib/press/indcx.efm?id=975%ef%bc%8c%e6%9c%80%e5%90%8e%e6%9f%a5%e8%af%a2%e4%ba%8e2015%e5%b9%b43%e6%9c%884%e6%97%a5%e3%80%82后查询于2015年3月4日。 商务部国际贸易经济合作研究院：《对外投资合作国别（地区）指南》（欧盟2014年版），前言第4页。 EU Investment Negotiations with China and ASEAN, HYPERLINK http://tradc.cc.europa.eu/doclib/press/indcx.efm?id=975%ef%bc%8c%e6%9c%80%e5%90%8e%e6%9f%a5%e8%af%a2%e4%ba%8e2015%e5%b9%b43%e6%9c%884%e6%97%a5%e3%80%82http://tradc.cc.europa.eu/doclib/press/indcx.efm?id=975，最 HYPERLINK http