汇川技术关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 2010-09-03.pdf

中国建银投资证券有限责任公司文件 中投证报〔2010〕236号 关于深圳市汇川技术股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“本保荐机 构”）接受深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“发行 人”或“公司”）的委托，担任其首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称“《保荐业务管理办法》”）、《首次公开发行股票并在 3-1-1-1 创业板上市管理暂行办法》（以下简称“《首发办法》”）等有 关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保 荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐代表人及项目组成员简介 （一）保荐代表人及其执业情况 本保荐机构指定的本次具体负责推荐的保荐代表人为 冯洪全、刘茜。其保荐业务执业情况如下： 冯洪全先生于 2000 年开始从事投资银行业务，首批保 荐代表人，曾担任川投能源非公开发行项目的保荐代表人。 刘茜女士于 2001 年开始从事投资银行业务，首批保荐 代表人，曾担任开滦股份首次公开发行项目、山东如意首次 公开发行项目、拓维信息首次公开发行项目的保荐代表人。 （二）本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 本次证券发行项目协办人为李志文。其保荐业务执业情 况如下： 李志文先生于 2001 年开始从事投资银行业务，曾先后 主持或参与了科力远非公开发行、荣信股份非公开发行、海 3-1-1-2 普瑞首次公开发行等项目。 项目组其他成员包括廖君、王炜、王会淑、肖箫、李彦 斌。 二、发行人基本情况 发行人名称 深圳市汇川技术股份有限公司 注册资本 8,100万元 注册地址 深圳市福田区彩田北路民宁园办公楼 104-105室 法定代表人 朱兴明 成立时间 2003年 4月10日（整体变更设立时间：2008年6月 6日） 工业自动化控制软件产品的技术开发、销售和生产；配套硬件产品 经营范围 的技术开发与销售；国内商业，物资供销业（以上不含专营、专控、 专卖商品及限制项目）；兴办实业（具体项目另行申报） 电话：0755 联系方式 传真：0755 电子信箱：dongmiban@inovance.cn 本次证券发行类型 首次公开发行人民币普通股 三、保荐机构与发行人的关联关系 本保荐机构与发行人之间不存在下列情形： 1、本保荐机构或本保荐机构控股股东、实际控制人、 重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关 联方股份的情况； 2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持 有本保荐机构或本保荐机构控股股东、实际控制人、重要关 3-1-1-3 联方股份的情况； 3、本保荐机构的