首开股份信息披露管理制度200903文档.pdfVIP

北京首都开发股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京首都开发股份有限公司 （以下简称“公司”）的信息管理， 确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》及上海证券交易所《股票上市 规则》、《上市公司信息披露事务管理制度指引》的规定，结合本公司实际，制定 本制度。 第二条 公司证券部为公司信息披露的常设机构，即信息披露事务管理部门。 本制度由证券部修订，提交公司董事会审议通过。 第三条 本制度所称信息披露是指将对股东和其他利益相关者决策可能产生 实质性影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众 公布，并送达证券监管部门。 第四条 信息传递与披露的基本原则： 真实原则：是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或 具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不 实陈述。 准确原则：是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴 切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者 夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当 合理、谨慎、客观。 完整原则：是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文 件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 及时原则：是指公司及相关信息披露义务人应当在证券交易所规定的期限 内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。 公平原则：是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披 第 1 页 共 11 页 露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定 对象单独披露、透露或泄露。 公司向公司股东、实际控制人或其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大 信息的，应当及时向证券交易所报告，并依据证券交易所相关规定履行信息披露 义务。 第五条 持续信息披露是公司的责任；本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 以上各信息相关方均对公众负有诚信义务，保证信息披露原则的履行。 第六条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照 有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已 发生或者拟发生的重大事项，并严格履行所作出的承诺。公司董事会全体董事保 证主动、及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息。 第七条 公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼 要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维 或者诋毁等性质的词句；公司保证使用者能通过经济便捷的方式（如证券报纸、 互联网）获得信息。 第八条 信息管理与披露工作的执行：本制度由公司董事会负责实施；公司 董事长是信息披露管理工作的第一责任人；董事会秘书是信息披露管理工作的直 接责任人，二者均对公司信息披露中的误导性陈述和重大遗漏负有法律责任和承 担连带赔偿责任。 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第九条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对本制度的实施情况进 行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据 需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交 易所报告。经上海证券交易所形式审