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东吴优信稳健债券型证券投资基金 托管协议 4 -1- PAGE 2 东吴优信稳健债券型证券投资基金 托 管 协 议 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇〇八年十月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc188242018 一、基金托管协议当事人 PAGEREF _Toc188242018 \h 3 HYPERLINK \l _Toc188242021 二、基金托管协议的依据、目的和原则 PAGEREF _Toc188242021 \h 4 HYPERLINK \l _Toc188242022 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 PAGEREF _Toc188242022 \h 5 HYPERLINK \l _Toc188242023 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 PAGEREF _Toc188242023 \h 9 HYPERLINK \l _Toc188242024 五、基金财产的保管 PAGEREF _Toc188242024 \h 10 HYPERLINK \l _Toc188242025 六、指令的发送、确认及执行 PAGEREF _Toc188242025 \h 13 HYPERLINK \l _Toc188242026 七、交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc188242026 \h 16 HYPERLINK \l _Toc188242034 八、基金资产净值计算和会计核算 PAGEREF _Toc188242034 \h 19 HYPERLINK \l _Toc188242046 九、基金收益分配 PAGEREF _Toc188242046 \h 24 HYPERLINK \l _Toc188242058 十、基金信息披露 PAGEREF _Toc188242058 \h 25 HYPERLINK \l _Toc188242062 十一、基金费用 PAGEREF _Toc188242062 \h 27 HYPERLINK \l _Toc188242067 十二、基金份额持有人名册的保管 PAGEREF _Toc188242067 \h 29 HYPERLINK \l _Toc188242068 十三、基金有关文件档案的保存 PAGEREF _Toc188242068 \h 30 HYPERLINK \l _Toc188242072 十四、基金管理人和基金托管人的更换 PAGEREF _Toc188242072 \h 31 HYPERLINK \l _Toc188242073 十五、禁止行为 PAGEREF _Toc188242073 \h 33 HYPERLINK \l _Toc188242079 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc188242079 \h 35 HYPERLINK \l _Toc188242080 十七、违约责任 PAGEREF _Toc188242080 \h 37 HYPERLINK \l _Toc188242087 十八、争议解决方式 PAGEREF _Toc188242087 \h 39 HYPERLINK \l _Toc188242088 十九、托管协议的效力 PAGEREF _Toc188242088 \h 40 HYPERLINK \l _Toc188242089 二十、其他事项 PAGEREF _Toc188242089 \h 41 HYPERLINK \l _Toc188242090 二十一、托管协议的签订 PAGEREF _Toc188242090 \h 42 鉴于东吴基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行东吴优信稳健债券型开放式证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于东吴基金管理有限公司拟担任东吴优信稳健债券型开放式证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任东吴优信稳健债券型开放式证券投资基金的基金托管人； 为明确东吴优信稳健债券型开放式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《东吴优信稳健债券型开放式证券投资基金基金合同》(以下