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2020年中级经济法常考题四 单选题 1、网上定价、竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所 单选题 2、某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（）。 A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务 C．证券投资咨询业务 D．与证券交易活动有关的财务顾问业务 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、到目前为止，我国个人贷款业务的发展历经了起步、发展和规范三个阶段，其诱因不包括()。 A．住房制度的改革 B．国内消费需求的增长 C．商业银行股份制改革 D．公司信贷业务的蓬勃发展 单选题 5、专用存款账户不适用于()的管理和使用。 A．贷款转存资金 B．证券交易结算资金 C．收入汇缴资金 D．更新改造资金 单选题 6、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。 A．公司因经济纠纷被起诉 B．公司前1年发生亏损 C．公司未按公司债券募集办法履行义务 D．公司董事会成员组成发生重大变化 单选题 7、在社会经济活动中，可以起到信用中介、支付中介、创造信用、金融服务等作用的金融企业是指()。 A．中央银行 B．商业银行 C．保险公司 D．证券公司 单选题 8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。 A．书面报价 B．电脑报价 C．口头报价 D．传真报价 单选题 9、证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 A．3% B．5% C．10% D．20% 单选题 10、张甲持有乙股份有限公司记名股和无记名股各1000股，现其拟转让自己所持有的股票，就此，下列说法中，符合我国公司法律的是()。 A．两种股票转让均应在依法设立的证券交易场所进行 B．两种股票均应采取背书方式进行转让 C．任何情况下均不得将股票转让给乙股份有限公司 D．如果张甲不是公司的董事、监事、经理，则其转让股票的时间不受任何限制 单选题 11、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层 单选题 12、商业银行资产业务的创新主要体现在()业务上。 A．存款 B．贷款 C．储蓄 D．投资 单选题 13、关于我国股票市场的概述，下列说法错误的是()。 A．在我国上市公司的股票中，按照股票是否流动可将其分为流通股及非流通股两大类 B．流通股股票是只在上交所、深交所流通的股票 C．非流通股股票主要指在上市公司的股票中，暂不能上市流通的国家股和法人股 D．随着我国股份制改革的深入、股票市场的成熟发展，非流通股股票将逐步实现上市流通 单选题 14、证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（）。 A．行情监控 B．交易监控 C．机构监控 D．证券监控 单选题 15、根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是()。 A．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C．发行对象不得超过200人 D．发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 单选题 16、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为()。 A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0% 单选题 17、在审计B公司2009年度财务报表的投资业务时，注册会计师乙需要设计针对性的审计程序。请针对下列具体问题，提供相应的专业帮助。 注册会计师为测试系统身份认证的控制，是否确实如设计般有效运作，最可能执行下列()审计程序。 A．利用无效的用户名及密码尝试进入系统 B．仿真客户安全控制软件程序，编写一个计算机程序 C．随机选取系统所处理的部分交易，并测试这些交易是否经过适当的审批 D．检查员工所做的有关他们未将个人用户名及密码外泄给别人的声明 单选题 18、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。 A．10 B．8 C．5 D．2 单选题 19、根据《商业银行法》规定，目前商业银行在中国境内可以从事()。 A．买卖金融债券 B．证券经营业务 C．非自用房地产投资 D．信托投资 单选题 20、我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。 A．A股 B．B