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2019年中级经济法练习题九 单选题 1、上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。 A．会员公司在该所取得的交易席位 B．会员公司的账户 C．会员公司的客户 D．证券公司的保证金账户 单选题 2、指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。 A．证券交易所 B．基础指数 C．受托人 D．投资者 单选题 3、法规是经济法的重要渊源，其制定机关是()。 A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人民代表大会常务委员会 D．立法机关 单选题 4、2010年3月1日，甲上市公司披露了2009年的财务会计报告，后证监会在某次检查中发现甲上市公司2009年度财务会计报告存在重大遗漏，并于2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露，甲公司于5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息；投资者得知这一情况后，纷纷向甲上市公司提出了索赔要求。假设不存在举证问题，根据证券法律制度的规定，下列投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是()。 A．刘某，原为甲上市公司股东，在2010年4月10日卖出了自己持有的全部股票 B．张某，新股民，在朋友张某的介绍下于2010年5月10日购入甲公司的股票 C．赵某，甲公司的财务总监，明知甲公司的财务报告有重大遗漏，仍于2010年4月购入甲上市公司股票 D．李某，职业股民，于2010年5月2日以18元/股的价格购入甲公司的股票，于5月31日以10元/股的价格卖出该股票 单选题 5、金融中介可以分为交易中介和服务中介，下列属于交易中介的是()。 A．投资顾问咨询公司 B．会计师事务所 C．律师事务所 D．有价证券承销人 单选题 6、D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为()。 A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 单选题 7、根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币()。 A．5000万元2亿元 B．3000万元5亿元 C．5000万元3亿元 D．3亿元3000万元 单选题 8、下列关于个人所得减免税的说法，错误的是()。 A．税收法律、行政法规、部门规章和规范性文件中未明确规定纳税人享受减免税必须经税务机关审批的，且纳税人取得的所得完全符合减免税条件的，应经主管税务机关审批，纳税人方可享受减免税 B．纳税人无法准确判断其取得的所得是否应享受个人所得税减免的，必须经主管税务机关按照有关规定审核或批准后，方可减免个人所得税 C．残疾人员投资兴办个人独资企业和合伙企业的，经本人申请、主管税务机关审核批准，可按各省、自治区、直辖市人民政府规定减征的范围和幅度，减征个人所得税 D．实行核定征税的投资者，不能享受个人所得税的优惠政策 单选题 9、以下不属于证券交易所特性的是()。 A．证券交易所是实行自律管理的法人 B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管 单选题 10、目前，我国证券市场监管机构是()。 A．各证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券登记结算公司 D．国务院证券监督管理机构 单选题 11、下列关于二手个人住房贷款的说法，正确的是（）。 A．房地产经纪公司与商业银行是代理人与被代理人的关系 B．—家经纪公司只能代理一家银行的二手房贷款业务 C．一家银行只能选择一家代理人作为长期合作伙伴 D．在放贷过程中，代理人起到全程担保的作用 单选题 12、在下列情形中，不能暂停基金估值的是（）。 A．法定节假日 B．证券交易所暂停营业 C．因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值 D．基金公布年报 单选题 13、()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A．1999 B．2000 C．2001 D．2002 单选题 14、上市公司最近()个月内受到证券交易所公开遣责的，不得公开发行证券。 A．12 B．24 C．36 D．48 单选题 15、某企业进行清算时，未触犯妨害清算罪的行为是：() A．转移财产 B．伪造资产负债表 C．隐匿财产 D．对财产清单作虚伪记载 单选题 16、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．期货交易所 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会 单选题 17、贷款组合的信用风险包括()。 A．系统性风险 B．非系统性风险 C．既可能有系统性风险，又可能有非系统风险 D．政治风险 单选题 18、利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一