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2019年中级经济法知识点5 单选题 1、()可申请转让向证券公司租用的A股席位。 A．基金管理公司 B．保险公司 C．财务公司 D．资产管理公司 单选题 2、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的()，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日 单选题 3、法规是经济法的重要渊源，其制定机关是()。 A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人民代表大会常务委员会 D．立法机关 单选题 4、根据证券法律制度的规定，下列行为中，属于欺诈客户的是()。 A．信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格的行为 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量的行为 D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 单选题 5、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。 A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 单选题 6、《证券法》共分十一章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。（） A．正确 B．错误 C．放弃 单选题 7、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。 A．上市公司股东大会 B．上市公司董事会 C．上市公司监事会 D．中国证监会 单选题 8、营业利润在数值上等于()。 A．主营业务收入-主营业务成本-主营业务税金及附加 B．主营业务利润+其他业务利润 C．主营业务收入+其他业务支出-营业成本-管理费用-财务费用 D．营业利润总额-所得税 单选题 9、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担() A．证券交易所和登记结算公司 B．基金自身设立的注册登记机构 C．基金托管人 D．基金销售机构 单选题 10、企业申请其所发行的企业债券在―上海或深圳证券交易所上市交易的，应当报经()核准，并按照《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。 A．中国证券监督管理委员会 B．国家发展和改革委员会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院授权的部门 单选题 11、金融机构之间发生的短期临时性借贷活动是()。 A．贷款业务 B．票据业务 C．同业拆借 D．再贴现 单选题 12、根据我国《证券法》的规定，持股人通过证券交易所持有上市公司一定比例以上股份时，即有可能成为上市公司收购人，此后购买该公司股票的行为均应当遵守《证券法》的特别规定，该比例是()。 A．3% B．5% C．7% D．10% 单选题 13、我国（）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A．《证券法》 B．《银行法》 C．《公司法》 D．《保险法》 单选题 14、以下不属于场外交易市场主要功能的是（）。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 单选题 15、下面()不是普通股票股东的权利。 A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根 C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产 单选题 16、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括()。 A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线――资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所 C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有) D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见 单选题 1