外资准入的“负面清单”管理模式探析毕业论文.doc

中南林业科技大学本科毕业论文 外资准入的“负面清单”管理模式探析 PAGE 第 PAGE 20 页 1 引言 随着世界各地自由贸易区的产生，“负面清单”这种管理模式也随之出现，中美的BIT谈判更促进了我国引入外资准入的“负面清单”管理模式。“负面清单”这一国人之前并不熟悉的名词正逐渐走入大家的视野。“负面清单”常与准入前国民待遇相提并论，代表着一种外资管理模式，根据我国商务部统计，目前全球至少有77个国家采用这种管理模式。研究外资准入的“负面清单”管理模式，一方面，通过研究负面清单管理模式的发展状况，可以确定制定负面清单应注意的一些问题：另一方面，着眼于我国自由贸易区设立的广大空间以及未知性，借鉴一些实行负面清单管理模式的国家的经验，探讨如何利用“负面清单”管理模式让自由贸易区在我国顺利地发展与推广，促进我国相关法律法规、服务业的发展，并促进产业转型升级，推进国家的改革开放。就我国2013年版上海自贸试验区“负面清单”而言，还存在限制范围过大、服务业开放不足、与国际社会标准接轨不够、法律法规配套不完善等问题。缩减负面清单的限制范围是关键的问题，本文通过研究负面清单的现状、国家相关政策以及国际上一些国家实行负面清单管理模式的经验，针对这些问题进行探讨并提出对策。 2. 外资准入的“负面清单”管理模式概述 2.1 外资准入管理模式的种类 2.1.1 “正面清单”管理模式 外资准入的“正面清单”管理模式是国家在清单中明确了鼓励类、限制类和禁止类的外商投资项目。在上海的负面清单管理模式推出之前，我国的外资管理一直基于《外商投资产业指导目录》进行正面清单管理，所有的外商投资需要通过审批并在指定行业和范围内进行。正面清单采用一种循序渐进的方式，东道国承担较低的义务标准可以预留更多的时间和空间应对投资自由化带来的各种风险，一定程度上保护本国弱小产业，适合逐步对外开放，工作难度相对较低。 2.1.2 “负面清单”管理模式 “负面清单”管理模式，又称“消极清单”，相当于投资领域的“黑名单”，列出了企业不能投资的领域和产业。学术上有另外一种说法，即只要是针对外商投资的管理限制措施与国民待遇或最惠国待遇的管理措施或业绩要求、高管要求等方面不符，都通过清单的形式列明。负面清单需要以前瞻性的视角，为本国新兴产业发展预留必要和合理的空间，还要设计系统、简约的文本形式，并做出承诺，工作难度相对较高。 2.2 “负面清单”管理模式的特点 “负面清单”作为现在很多学者关注的焦点，到底有哪些特点呢？以下就是它的几个特点：第一，取消了对一般性的外商投资的审批；第二，在准入的时候，只对负面清单以外的领域实行国民待遇，禁止或限制的内容不实行国民待遇；第三，只要严格遵守负面清单的要求，就可以降低前期投入风险，因为只要认真对照负面清单，就不存在投资项目被否定的可能；第四，审查制改为备案登记制，自然就没有了所谓的审查标准，避免了标准模糊的问题；第五，管理单一化，政府减政放权，基本不存在不同部门管理结果的冲突或重叠。第六，保留对特许经营行业的事前审批权，况且要与国内投资者的待遇相同；第七，虽然对事前监管有所放松，但配套的市场执法监督权比实行负面清单前更为严厉，防止对缺少或取消事前监管的滥用。 2.3 外资准入的“负面清单”管理模式的优势 2.3.1 限制政府的自由裁量权 在正面清单管理模式下，政府相对市场主体而言，对社会经济活动的管理程度更大，计划经济比市场经济的色彩更为浓厚。只要是法律没有规定的范围，都由政府说了算，政府在正面清单管理模式中拥有极大的自由裁量权，这无疑为权力寻租等行为的发生创造了大量机会。而负面清单管理模式的应用恰恰可以限制政府的自由裁量权。将政府的自由裁量权缩小到被列入清单的范围，保证清单上的规范或禁止落到实处。更明显的变化是，这种模式将法律没有规定的范围都看作市场主体自由行为的空间，市场主体在空间内能够自由进入，政府没有权力进行阻拦，这也真正的为市场主体的行为自由提供了保障。试想，如果在机场安检领域列明允许携带的物品，允许携带的物品无法一一列明，那么其他的物品能否携带完全取决于安检人员的认定，这必将导致效率低下和腐败的产生。换种想法，如果采取的是负面清单管理模式，将不能带上飞机的物品以及只能托运不能随身携带的物品都清楚告知，不仅可以大大的提高机场安检的工作效率，还可以维护乘客的基本权利。 2.3.2 激活了市场的活力 随着社会的发展，各种新的事物、新的领域层出不穷，如今的社会经济生活已是千姿百态，如果还是用正面清单管理模式，将事项用法律法规列明，则无法作出明确的规定，毕竟法律所列举的事项的数量是极为有限的。新的领域出现后，市场主体能否进入这些领域，必