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第六章 HACCP体系的审核;什么是HACCP体系的审核？;第一节 审核的基础知识 ;一、与审核有关的基本术语 ;审核准则（审核依据）;审核证据(audit evidence) －－经过验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录。 审核发现(audit findings) －－将收集的审核证据与审核准则相比较而得到的评价结果。能表明符合或不符合审核准 则，或指出改进的机会。 审核结论(audit conclusion) －－在综合考虑了所有审核发现以后，审核组作出的审核结果。 ;案例;审核员(auditor) －－具有审核能力和审核资格的人员。被委派主持某一审核任务的审核员称为审核组长。 审核组(audit team) －－实施审核的1名或多名审核员。 技术专家(technical export) －－为特定项目的审核提供专业知识或专门技能的人。 ;审核方案(audit program)：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 审核员资格(auditor qualification) －－审核员所共有的个人素质、最低学历、培训、工作和审核经历以及能力的综合要求。 ;审核计划和审核方案的区别 ;评审(review) －－为确定所涉及对象的符合性、有效性和达标性而进行的活动。 缺陷(defect) －－未满足与预期或规定用途有关的要求。 审核范围(audit scope) －－审核的内容和界限。通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。;二、审核的分类;（一）第一方审核;第一方审核目的;（二）第二方审核;第二方审核目的;（三）第三方审核;第三方审核目的 ;三、审核的基本原则（10大原则）;(6)一致性原则：在审核前审核范围、目的和审核准则应被明确，并达成一致意见。 (7)能力性原则 ：应具备开展相应工作的能力。 (8)职业化原则 ：应开展职业化的审核并遵守职业道德。 (9)公正性原则：审核组成员在整个审核过程中保持公正，避免利益冲突。 (10)信任性和保密性原则：审核组与受审方和委托方之间是一种信任和授权的关系。;四、内部审核的特点;五、审核员和审核组长的资格要求 ;1.成为审核员所需经历的两个步骤;2.审核员的要求;3.个人素质;4.?能力;（二）审核组长资格要求;六、内部审核的阶段和主要活动;----现场审核和审核报告阶段的主要活动 ●首次会议 ●现场审核，收集和验证信息，获得审核证据 ●形成审核发现 ●准备并形成审核结论 ●审核过程中的沟通 ●末次会议 ●审核报告 ----审核后续活动阶段的主要活动 （注：审核后续活动通常不视为审核的一部分） ●对纠正措施完成情况进行跟踪验证，并评价其有效性 ●提交纠正措施验证报告 ;第二节 HACCP体系审核简介 ;一、HACCP体系审核的意义 ;二、HACCP内部审核和外部审核的比较;（一）相同点;;二、HACCP体系审核的基本特点和有关内容 ;（一）HACCP体系审核的基本特点;（二）HACCP体系的审核内容 ;（二）HACCP体系的审核内容;2．对管理层承诺的审核;3．对HACCP计划制定情况的审核;5．审核HACCP计划及其控制措施的有效性;7．审核有关HACCP体系的文件管理;第三节 HACCP体系的内部审核;一、提出内审;二、确定内审范围;三、成立审核组;四、制定审核计划;了解正在生产什么； 了解生产流程和作业指导书； 编写核查表； 与经理确定审核日期和时间； 熟悉各部门的情况； 认识各部门的代表； 熟悉评审方法和程序； 考虑从何处着手搜集证据； 了解评审要点； 熟悉HACCP体系和程序。;五、文件审核（??审核）;六、编制审核检查表;七、通知审核;八、首次会议;九、现场验证流程图;十、现场文件审查和HACCP控制图的验证;十一、确认审核发现;十二、末次会议（总结会）;十三、跟踪审核;十四、审核报告;第四节 HACCP体系的认证审核与检查;一、CQC关于HACCP体系认证审核的程序;（一）审核的准备阶段;1、企业申请;（二）实施审核;1、预审核（初访）目的;3、现场审核程序;HACCP计划的现场审核;二、美国官方海产品HACCP检查内容;三、加拿大官方系统评审;本章重点