如何遵守竞争法-制定有效的竞争法合规方案.pdfVIP

如何遵守竞争法 制定有效的竞争法合规方案 伦敦劳埃德银行集团-集团法律-竞争法主管 欧洲内部竞争律师协会主席 北京. 2011年11月28 日 摘要 • 为什么我们需要一个竞争法合规计划？ • 公司怎样做才能合规 • 制定一个有效的合规计划 • 结论 有效合规计划的必要性 • 越来越多的法律需求和对道德行为的关注 • 全球企业需要一个全面且完善的合规计划 –他们的声誉依赖于世界各地 成千上成名员工的日常决策 • 如果某个环节出了差错，就会出现很高的风险 – 巨额罚款高达全球营业额的10％ – 个体处罚 （包括董事资格的取消，在英国和美国对卡特尔的监禁，和旅行限制） – 私人诉讼和损害赔偿 – 协议无法执行 – 公司声誉遭到损害 – 股东价值或客户尊重的丧失 – 管理时间和精力分散 合规方案应达到什么目的？ – 合规方案的目的 – 防止公司在业务经营所处国家发生违规行为 （预防胜于治疗） – 如果发生违法行为，有助于尽早发现 – 通过教育员工，提高认识 • 实施成本很高 （人员、时间，机会的丧失），但 “我们认为在合规上的投资是值得的，通过营造一种基于诚信和绩效的合规 文化，我们正在巩固我们在公众和投资界中的声誉。作为一家合规公司， 我们赢得了广大客户的的尊重，成为一家具有高诚信度的公司是提高员工 的自豪感和积极性的源泉。” 竞争管理机构和合规性 – 竞争管理机构和合规 – 不同管理机构的不同方法 – 竞争管理机构应做更多工作 – 罚款和合规方案 • 英国竞争主管机构- 公平交易办公室 – 对合规驱动力的研究 – 出版于2011年6月27 日的最新合规指南 – 图表和视频– 对业务具有重大价值 遵守竞争法的四个步骤 步骤1 风险识别 步骤2 风险评估 识别出您的企业在遵守竞争法方面面临的主要风 险。这将取决于您的企业的性质和规模 步骤4 审查 风险识别 定期审查1-3步及合规承诺 ，以确保您的企业营造一种 审查 核心： 有效的合规文件。有的企业 是每年进行一次合规审查， 有些企业则更长时间才进行 合规承诺 步骤3 风险缓解 一次。当您认为也许在某些 风险 评估 时候，您应该考虑进行一次 正常周期以外的审查，如接 风险缓解 管另一家企业时，或者如果 您遭受竞争法调查时。 险发生的可能性。 核心：合规承诺( 自上而下) 有效的合规方案的五个要素 1.承诺 2.合规文化 3.合规的诀窍（实施和培训） 4.控制（定期考评） 5.不断监测和改进 1) 合规承诺 • 管理层的态度：（最）上级的态度对于中下层的全面实施至关重要 • 如何展示承诺： – 董事会董事强有力的承诺，必须是清晰积极的，并定期强化 – 高级管理人员或董事会成员委任资深的支持合规人员来督促合规，承担责任，并定 期报告 – 支持合规方案的管理人员的定期报表 – 商业行为准则 – 足够的预算和充足的资源 2) 合规文化 • 每家公司都有自己的企业文化。 • 宣传合规文化：从而使员工了解并遵循规则 – 自集团层面开始采用和传达道德行为标准 （如行为准则/ 一般商业原则），并确保 人们遵守 – 管理层需要了解不合规的风险 – 制定适当的惩处政策- 零容