风险管理文献综述.doc

文献综述报告 项目风险管理研究 引言 风险存在于每一个项目中，并往往会给项目的推进和项目的成功带来无法消除的负面影响。项目的一次性使其不确定性比其他一些社会经济活动大很多，因而项目风险的识别和管理也就更困难和迫切。项目风险管理是指对 HYPERLINK /wiki/%E9%A1%B9%E7%9B%AE%E9%A3%8E%E9%99%A9 \o 项目风险 项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。随着风险管理和项目管理的普及，需要更为规范的项目管理学科体系作为理论基础，世界各国的项目管理专业组织纷纷建立各自的体系，风险管理是重要的内容之一。 关键词 风险 风险识别 风险量化 风险对策 项目风险管理相关理论综述 3.1项目风险管理的定义 项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 风险管理与项目管理的关系 1)从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。 2)从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。 通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。 3)从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减少项目整个过程中的不确定性，这有利于计划的准确执行。 4)从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要是对沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解和矛盾的职能及组织间的接口，这些可以为风险管理提供信息。反过来，风险管理中的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和人员。 5)以项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实的。风险管理就是在风险分析的基础上，拟定出具体的应对措施，以消除、缓和、转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。 3.2项目风险管理国内外研究现状 风险管理问题起源于第一次世界大战的德国。‘61第一次世界大战后，战败的德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。1929—1933年美国卷入20世纪最严重的世界性经济危机，于是风险管理问题就成为许多经济学家研究的重点。美国管理协会于1931年首先倡导风险管理，使得风险管理问题得到了理论探讨，并在一些大企业得到初步实践，但直到20世纪50年代风险管理问题才得以真正在美国工商企业中受到足够重视并加以推广。1950年Mowbray等在Insurance一书中，较系统地阐述了风险管理的概念。1975年美国成立了风险与保险管理协会。1978年日本成立风险管理协会。1983年在美国风险与保险协会上，世界各国学者共同讨论通过了“101条风险管理准侧”，并以此作为风险管理的一般准则，使得风险管理更趋科学化和规范化。为推动风险管理理论在发展中国家的推广和应用，联合国于1987年出版了关于风险管理的研究报告：《The Promotion ofRisk Management in Developing Countries))。 20世纪60年代初，美国开始在一些型号研制项目中开展风险管理，如在“阿波罗计划中成功应用了风险管理技术并取得了巨大的成功；1994年美国喷气推进实验室对“火星全球勘测者探测器制定了风险管理计划。美国航空航天局 (NASA)在1998年发布的NASA项目规程和指南《计划和项目管理过程与要求》中指出，计划或项目主管人员应将风险管理作为决策工具来保证项目在计划技术上的成功。2000年4月NASA又颁布了《风险管理规程和指南》文件，更详细地阐明了风险管理的基本过程以及风险管理计划制定和实施的基本要求。在我国，风险管理的教学、研究和应用开始于20世纪80年代后期，从那时起，企业经营领域风险管理专著逐步面世，风险分析的理论也开始应用于工程建设领域，风险管理的课程也逐渐走进一些大学的课堂。英国学者J．R．Turner的著作《The Handbook of Vroject．based Management}专辟一章讨论项目风险的管理问题；由英国Buaerworth．Heinemann Ltd主办的 (IntemationN Joumal ofProje