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基于综合优势原则的产业转移和承接新战略 ［摘要］对于产业转移与承接的起因、形式和发展，传 统理论所给出的经典阐释存在着诸多缺陷。文章在陆善勇 等人提出的“综合优势原则论”的基础上。对产业转移与 承接的指导思想进行了梳理，并提出我国产业转移与承接 的战略选择：从产业技术层次上来说，坚持长期以中技术 产业为主导产业；从空间布局来说，集中优势资源实现局 部跨越式发展；从产业链角度统筹规划，积极实行多元化 区域发展战略。 ［关键词］产业转移；产业承接；综合优势；战略选择 近年来，关于产业转移与承接的理论纷纷涌现，试图 为各国跨越比较优势陷阱和贫困化增长困境提供政策性的 指引，而中国各地区之间的产业转移与承接也正在激烈的 争辩中如火如荼地向前推进。如何深入探讨产业转移与承 接的基本原则，并在一个合理的理论框架上探讨产业转移 与承接的战略选择问题，对于我国适时把握历史机遇，顺 利完成自身产业结构调整和升级，具有重要的现实意义。 一、产业转移与承接的传统理论及其缺陷 产业转移是由于资源供给或产品需求条件发生变化后， 某些产业从某一地区或国家转移到另一地区或国家的一种 经济过程(陈建军XX)。在此过程中，转移和承接是同步进 行的。 有关产业转移的理论研究国外起步较早，比较有影响 力的有美国学者阿瑟?刘易斯的“成本上升论”、弗农的 “产品生命周期理论”和日本学者赤松的“雁行发展模式”、 小岛清的“边际产业扩张论”。刘易斯和弗农的产业转移理 论是从发达国家高度产业化的过程这一视角进行的阐述。 而日本的赤松和小岛清则从发展中国家的角度阐述产业转 移。国内关于产业转移的研究还处在起步阶段，卢根鑫 (1997)用马克思主义政治经济学从理论的角度分析了国际 产业转移问题。陈建军(XX)、戴宏伟(XX)等从实证的角度 分析了国内产业转移问题。 虽然上述经济学家关于产业转移与承接的经典论述侧 重角度和出发点各有不同，但都是在成本禀赋梯度这一基 础之上解释了产业转移与承接的起因、形式和发展，并共 同构成了产业转移和承接的传统理论框架。 产业转移和承接的传统理论认为，产业转移的基础是 各国或地区之间存在的产业梯度。由于这种产业梯度的存 在以及各国或地区产业结构不断升级的需要，产业在国家 间或地区间是梯度转移的，一国或地区相对落后或不再具 有比较优势的产业可以转移到其他与该国（地区）存在产业 梯度的国家和地区，成为其他国家（地区）相对先进或具有 相对比较优势的产业，从而提高承接方的产业结构层次与 水平。这种产业转移对于双方都是有利的，是产业转移方 和承接方“双赢”的良性转移（戴宏伟XX）。在具体操作层 面上，在外表上，产业转移常常以相关国家或地区间的投 资、贸易以及技术转移活动等形式表现出来；在市场经济 条件下，产业转移的主体是企业。 然而，这些理论也都具有以下共同缺陷： 没有考虑到交易效率因素。事实上，产业能否顺利 实现转移和承接，与承接地的总体硬件环境和软件环境所 造成的总体交易效率密切相关。交易效率的低下往往会导 致产业转移流产或者早夭，进而造成资源的浪费。 2 .无法解释“要素密集度逆转”现象。该现象表明， 产业转移并不一定遵循从处于产业高梯次的国家或地区向 低梯次国家转移的规律，落后国家或地区通过发挥部分资 源的优势，也能够承接高层次的产业环节。 3.没有考虑到产业的“内生转移与承接”问题。一个 国家或地区也可以通过利用自有的资源，亦即所谓的“内 生力量”，抓住契机自主地建设和发展某一产业，并不一定 通过从其他地区引进或转移相关产业来实现。 4.没有考虑到产业链的作用和整体配合。某一产业的 转移，并不是孤立环节的转移，而需要整个产业链或者产 业集群的整体配合。承接产业的国家或地方如果未能承接 整个产业链条，从而在产业链条的分工地位上处于不利， 则产业的转移反而会使承接的国家或地区陷入贫困化增长 的陷阱。 二、产业转移与承接新理论：综合优势原则论 由于产业转移与承接传统理论上述的种种缺陷，本文 在陆善勇等人所提出的综合优势战略理论的基础上，提出 了产业转移与承接的新理论__综合优势原则论。 综合优势原则论的核心思想如下：每个国家或地区在 选择产业转移和承接的过程中，应该充分考虑到自身的外 生比较优势、内生比较优势和交易效率比较优势所共同组 成的综合比较优势，而避免选择有综合比较劣势的产业。 当这些比较优势之间有冲突时，选择何种产业应该由该国 从事该产业的外生比较劣势是否超过其内生比较优势或交 易效率中的比较优势而定。只要具有综合比较优势，一国 选择具有外生技术比较劣势的产业也可以获益。总之，产 业转移和承接都应当一切以综合比较优势原则为准绳。 事实上，“要素密集度逆转”的存在就是综合优势原则 论的现实证据。在开放的市场经济中，如果生产要素特别 是资本要