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社会现实与理论研究 －－兼谈行政学中层研究及论文撰写 吉林大学行政学院　　麻宝斌 mabb@jlu.edu.cn 主要内容 一、理论研究的一般特点与方法 二、行政学理论研究途径与方法 三、中国公共行政学的中层研究 四、行政学论文撰写步骤与要求 一、理论研究的一般特点与方法 什么是科学和理论 从哲学层次审视理论与现实的关系 从方法论角度看理论的功能与意义 1、1 什么是科学 科学的四个层次： （1）应用科学与技术 （2）基础科学或纯粹科学 （3）科学的通则（方法） Observation— Deduction—Verification （4）科学哲学 　基本假定／领域限制／理论与现实关系 1、2 理论与现实的关系 一方面，理论本身应具有超越性，理论本身正是因为其超越于现实才具有存在的价值。（K·Popper） 另一方面，理论既是来自于现实的，也要从根本上服务于现实；理论不仅承担批判性的功能，同时也应该具有建设性的功能。(David Hume ) 总体上看，理论与现实之间是对立统一的关系，这一关系决定了理论——无论是规范性理论，还是经验性理论——不可避免地要以不同的方式回应于社会现实。 １、３ 理论的外在功能 Activities of social scientists 1) Description 2) Explanation 3) Prediction 4) Prescription （行政学）理论的功能 （1）理论为我们已有的知识提供了系统的见解，并且帮助我们把从研究和应用中间得来的各种知识组织起来。正如罗伯特·登哈特所说，“理论的目标是为我们以其他方式持有的对世界的理解提供更为一致、更为整体化的理解。” （2）理论通过辩识现存的知识和正在进行的研究之间的差距而成为研究的向导。通过把研究努力的方向导向其最为需要的地方，理论就拓展了知识的边界，并将事实集中到了一起，它有助于对信息进行解释，并且提出其他对同等有效性的总结。 （3）理论提供与调查中的问题相关的标准。它规范着信息收集的过程，并且制止个人偏见和看法。理论是系统而可靠地推演出来的，用它们来取代关于行政活动的直觉概念使得实践者获益良多。 1、４ 理论的内在属性 具有解释力的理论一般具有的特征： 一是陈述最为简明——理论模型； 二是适用范围广泛 ； 三是验证事实最确实 。 Hypotheses →Principle →Theory →Law 常见的理论模型举例 （1）“国家——社会”分析框架； （2）腾尼斯：“共同体——社会”分析框架； （3）黄光国、米勒：“三种关系与正义原则”分析框架； （4）“统治—管理—治理”分析框架； （5）马斯洛的“五个需要层次”理论； （6）平衡计分卡； （7）戴伊：公共政策的8个分析模式。 中国政府分析框架（麻宝斌，２００３） 二、行政学理论研究途径与方法 行政学理论研究的一般特征: 在理论与实践之间：实践取向 在历史与现实之间：现实取向 在价值选择之间：矛盾取向 在研究方法方面：多层次与多途径 2、1 行政学研究起点——问题意识 传统的狭隘归纳主义为什么无法实现？ 收集全部的事实是不可能的，即便要收集到目前为止的全部事实也不可能； 用归纳法则无法从经验资料中引申或推论出假设和理论，从资料过渡到理论需要创造性的想象（Creative Imagination）。 因此，行政研究始于问题意识，而对问题的探究必须先熟悉行政学者目前所积累的研究成果，或知识理论的基础，再通过创造性思维批判既成的理论的“虚假性”，使其更具有科学的“客观性”。 Popper的几个观点 理论不是观察的结果而是发明的； 观察不能先于理论； 观察永远是一种选择； 我们所选择的任何特定的假设都是对其观察的阐释，但这些观察预设了采用一种参考架构，一种期望架构，一种理论架构。 2、2 行政学研究态度 研究任何问题如果是出自兴趣、享受、满足感、与工作本身的挑战性，而非来自外在的动机、压力与成就表现，则他将比较具有创造力。 行政学者对行政问题的关怀，应出自“内在动机”或“内在报酬”，由此才能将研究工作当作一种“游戏”那样愉悦。 惟有超越“手段—目的”之间的技术理性的思维方式，不急功近利以求速成，久而久之才会有实质性成果。 2、3 行政学研究的基本假设 本体论——唯实论（realism）与唯名论（nominalism） 认识论——实证论（positivism）与反实证论（anti-positivism） 人性论——决定论（determinism）与意志论（voluntarism） 方法论——律则论（nomothetic）与个例化的（ideographic） 实证论行政学→反思的公共行政 2、4 公共行政的四个研究途径 管理途径（Th