XX外运公司监管业务检查制度及检查表格.doc

XX外运公司质押监管业务检查制度 公司由总经理或主管副总带队每月定期对监管点进行检查。 监管项目货、账是否相符，质物价值或数量是否符合银行最底 控 货线要求。 监管日志是否详细，有否关注出质人情况。 监管员是否存在脱岗现象。 监管员是否做到及时记账并准确无误，是否有无单放货现象。 每批质物出入库是否亲自清点、核对，有否审核客户提货单、签名等。 手工台帐与电脑台帐是否一致，手工记录是否做到字迹清楚、工整、干净，有否签上记录人员姓名。 是否认真做好日报表统计工作，并每日按时把日报表发送到有关部门。 监管员是否每天对质物库存进行抽查盘点、核查情况。 寝室环境是否卫生、衣服、空调棉被是否整齐。 个人仪表是否端庄，着装是否整齐，是否文明用语、礼貌待人。 交接班情况、单证、日报表每天是否整理存档、是否每月装订一本。 XX外运公司 年 月 日 参考一 XX外运公司监管业务检查情况记录表 监管点： 检查日期： 检查项目名称 好 一般 差 说明 基本情况 监管员是否在岗 对质物存放位置是否清楚 质押标签是否按规定放置 有否每日巡查盘点质物 单证情况 是否有无单放货现象 是否及时准确记账 各类单证是否完整无缺 单证上签字、印章是否齐备 个人情况 个人仪表着装是否端庄整齐 平时工作表现是否良好 寝室、办公室是否干净整洁 是否有做监管日志 抽查情况 型 号 账面数量 实物数量 差异 总结： 整改要求： 检查人员： 当班监管员： 参考二 XX外运公司监管员考核表 项目名称编号： 监管员签名： 序号 考核内容 记分标准 分值 自评分 考核分 1 基础台帐 进、出库单完整、精确，监管资料保管完好 进、出库单完整4分，监管资料保管完好4分 8 2 台帐登记及时准备清楚，符合最低控货值 台帐登记及时准备4分，符合最低控货值3分 7 3 经常盘点、盘点数据、清楚、准确 经常盘点4分，盘点清楚、准确4分 8 4 监管日记内容详尽、正确、齐全、客观、工整 日记内容详尽、正确、客观、工整3分 4 5 盘点及时，货位图制作清晰 盘点及时2分，货位图制作清晰2分 4 6 句报表内容全面、准确、及时 句报表内容及时3分，准确3分 6 7 盘库周期是否符合公司要求 盘库周期是否符合公司要求5分 5 8 货物情况 质押物堆放是否整齐、规范 质押物堆放是否整齐1分，规范1分 2 9 存放地点是否属于公司监管区域范围 存放地点属于公司监管区域范围1分 1 10 质押物库存数量是否满足协议要求规定 质押物库存数量满足协议要求规定4分 4 11 监管牌是否张贴于醒目处 监管牌张贴于醒目处2分 2 12 质物品种是否符合协议要求 质物品种符合协议要求2分 2 13 监管仓库卫生工作如何 监管仓库卫生情况好2分 2 14 监管状态 服装是否整洁和上班佩带工作牌 服装不整洁扣1分，不佩带工作牌扣1分 2 15 对监管业务流程是否熟悉 对监管业务流程熟悉得3分 3 16 对被监管企业、质押物基本情况是否了解 对质物基本情况，物理性能了解3分 3 17 对质押物存放地点是否熟悉 对质押物存放地点熟悉2分 2 18 巡查频率是否合理、周到、详细 巡查频率是否合理1分，周到1分，详细1分 3 19 接近最低库存时是否做到及时汇报 接近最低库存时做到及时汇报4分 4 20 观察出质业务经营情况是否详细 观察出质业务经营情况详细1分，记录完整1分 2 21 是否遵守厂规厂纪和公司劳动纪律 遵守厂规厂纪1分，遵守公司劳动纪律2分 3 22 服从领导安排，工作态度认真，任劳任怨 服从安排1分，工作认真1分，任劳任怨1分 3 23 不擅自离岗，请假是否履行手续 不擅自离岗2分，履行请假手续2分 4 24 积极配合检查，检查受到表扬还是批评 检查受到表扬，有一次加6分 6 25 出现问题是否及时采取措施和向领导汇报 有问题及时采取措施4分，向领导汇报2分 6 26 工作交接时是否按要求收集和移交资料 按要求交接2分，资料收集，移交及时2分 4 合计 100 抽查 情况 型 号 账面数量 实物数量 差异 总结 整改要求： 参加考评人员： 考核日期： 年 月 日 检查人员：