监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 - 拉芳.PDFVIP

拉芳家化股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 拉芳家化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为加强对公司董事、 监事和高级管理人员（以下简称“董监高”）所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董 监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）及《上海证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）（以下简称“《减持细则》”） 等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董监高所持公司股份及其变动的管理。董监高所持公司股 份，是指登记在其名下的所有本公司股份；董监高在从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份及其衍生产品。 第三条 公司董监高在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》《证券法》和 有关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规章、规范性文件， 以及上海证券交易所（以下简称“上交所”）规则中关于股份转让的限制性规定、关于内幕 交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 公司股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺的，应当严格遵守。 第二章 买卖公司股票的信息申报 第四条 公司董监高通过大宗交易、协议转让方式买卖本公司股票及衍生品种前，应当 将其买卖计划提前至少一个交易日以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信 息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面 通知拟进行买卖的董监高，并提示相关风险。 第五条 公司董监高通过集中竞价交易减持公司股份的，应当在首次卖出股份的15 个交 易日前以书面形式通知董事会秘书相关减持计划，该减持计划包括但不限于拟减持股份的数 量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间 不得超过6 个月，并按照本制度第二十四条由公司向上交所履行相关报告备案及公告手续。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董监高转让其所 持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应 当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上交所和证券登记结算机构申请将相关人员所持 股份登记为有限售条件的股份。 第七条 公司董监高应当在下列时间内委托公司向上交所和证券登记结算机构申报其个 人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）公司的董监高在公司申请股票初始登记时； （二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易 日内；公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）公司现任董监高在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内； （四）公司现任董监高在离任后2 个交易日内； （五）上交所要求的其他时间。 第八条 公司及其董监高应当保证其向上交所和证券登记结算机构申报数据的真实、准 确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承 担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照证券登记结算机构的要求，对董监高股份管理相关信息进行确认， 并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票可转让数量的规定 第十条 董监高减持股份，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上交 所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履 行所做出的承诺。 第十一条 公司董监高可以通过上交所的证券交易卖出，也可以通过大宗交易、协议转 让及法律、法规允许的其他方式减持股份。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方 式取得股份的减持，应当按照《减持细则》规定办理。 第十二条 公司董监高在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转 让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法