烟台正海磁性材料股份有限公司首次公开发行前已发行股份.pdf

证券代码：300224 证券简称：正海磁材 公告编号：2014-08-01 烟台正海磁性材料股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次可解除限售股份数量为 16,527.6 万股，占公司总股本比例为 68.865%；实际可上市流通数量为16,527.6 万股，占公司总股本比例为68.865%。 2、本次限售股份可上市流通日为2014 年6 月3 日（星期二）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]692 号文核准，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股（采用网下向股票配售对象询价配 售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的发行方式，其中，网下配售数量为 800 万股；网上发行数量为3,200 万股），每股面值为人民币1.00 元，发行价格 为每股21.09 元。并于2011 年5 月31 日在深圳证券交易所创业板上市，首次公 开发行后公司总股本为16,000 万股。 2012 年5 月10 日，公司实施了2011 年度权益分派方案：以2011 年12 月 31 日公司总股本16,000 万股为基数，向全体股东每10 股派5.00 元人民币现金 （含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股。转增后公司总股本 增至24,000 万股。 截至本次解禁前，公司总股本为24,000 万股，公司有限售条件股份数量为 16,527.6 万股，占公司总股本的68.865%；无限售条件股份数量7,472.4 万股， 占公司总股本的31.135%。 本次申请解除限售的首次公开发行前已发行的股份数量16,527.6 万股，占 总股本的68.865%。 1 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售股东做出的承诺 根据公司 《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开 发行股票并在创业板上市之上市公告书》，首次公开发行股票时，公司控股股东 正海集团有限公司及实际控制人秘波海做出了如下承诺：自公司股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股 票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前 已发行的股份。 除前述股份锁定承诺外，担任公司董事的秘波海、曲祝利及王庆凯承诺： 在其任职期间内，每年减持的股份数量不超过间接持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让其间接持有的发行人股份。 2、截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追 加承诺。 3、截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺， 未发生违反上述承诺的情况。 4、截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司 资金的情形，公司也未对其提供任何担保。 三、本次限售股份上市流通情况 1、本次解除限售股份可上市流通时间为2014 年6 月3 日（星期二）。 2、本次可解除限售股份数量为 16,527.6 万股，占公司总股本比例为 68.865%；实际可上市流通数量为16,527.6 万股，占公司总股本比例为68.865%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数共计1 名。 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示： 单位：股 所持限售 本次解除 本次实际可上市 序号 股东名称 股份总数 限售数量 流通数量 1 正海集团有限公司 165,276,000 165,276,000 165,2