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诺恒管理 整合管理体系内部审核员培训 质量管理体系内部审核 审核总论 审核定义 审核准则 审核分类 内审作用 审核程序 什么是审核？ 审核定义 通过获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 评价的对象是审核证据 评价的依据是审核准则 系统的、独立的、客观的评价过程 形成文件 审核准则 审核证据 审核类型 内部审核的作用 验证组织管理体系是否持续满足规定要求 通过内部审核，达到持续改进的目的 过程改进 体系改进 质量改进 调查重大问题发生原因 满足标准的要求 在第二、三方审核前纠正不足 审核的正规性 审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员承担 审核必须遵循正式程序 审核必须依据客观证据做出判断 审核结果必须形成正式报告和记录 审核基本程序 质量管理体系内部审核 审核策划 审核方案制定 审核准备 审核实施计划 文件审查 检查表 审核前沟通 审核时机与方式 审核时机 集中式审核 分散式滚动审核 分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核 需编制年度审核方案 范围、准则 频次（预计的审核月份） 方法 对审核方案进行滚动修改 审核方案 审核准备 确定审核目的 识别特别要求（合约或法规要求） 确定审核组长 确定审核时间和资源要求 确定审核小组成员 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通 审核准备注意事项 审核策略 审核范围 审核线路(从哪里入手） 关键过程（关注业务主次） 上次审核结果（是否还再发生问题） 审核组分配 独立性 审核实施计划编制 输入信息 合约要求 质量管理手册 质量管理目标 程序文件和指引 法律和法规要求 关键业务过程领域 现有的质量问题 顾客投诉 高层管理期望 审核员经验 审核实施计划内容 审核的目的和范围 审核准则 审核组成员 审核详细的日程安排 首次会议/末次会议时间 审核组人员的分配 受审核部门及具体时间 主要的审核要点 拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门 审核目的和范围 审核日程安排 审核实施计划案例 检查表 检查表 编制准备 检查表编制 检查表编制 审核策略 审核策略（1） 审核策略（2） 审核策略（3） 编制检查表的总体思路 业务过程的展开是否明确？ 是否有明确的程序（不一定需要文件化！） 过程的接口是否明确？ 部门之间的接口 过程和过程之间的接口 过程是否按照规定要求执行？ 程序执行的符合性 过程的结果是否可以接受？ 过程的目标是否明确？ 现有的运作方式是否保证目标的实现？ 是否符合法律法规要求？ 检查表内容 检查表案例 检查表案例 检查表课堂案例 审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时） 审核准备情况 讨论疑难问题 提出注意事项 质量管理体系内部审核 审核实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 签到 人员介绍 审核目的和范围 确认审核计划 介绍审核方法和程序 确认审核组所需要的资源 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间 审核全过程的控制 审核组长的责任和权力 控制审核计划 控制审核进度 协调气氛 保持客观 审定结果 审核路线的展开 检查表的使用 技术与诀窍 审核的面谈 面谈中应注意的问题 提问方式 审核抽样 审核验证 客观证据 审核笔记 不合格确定 不合格分类 严重不合格 管理体系与约定的标准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明） 可造成严重后果的不合格 （采购、记录、设计） 一般不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 （没有评价准则） 不合格判断 依据客观证据 确定不符合相关的要求 确定不符合标准的条款 不合格判断 是否有足够的事实支持我的发现？ 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生？ 是严重的还是一般的问题？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？ 不合格判断举例 程序文件 “维修和安装服务”中要求对住户提出的维修要求需写明预约时间要求,下单时间/完成时间, 但目前维修台帐/维修工程委托单中均没有记录具体的时间。 不合格判断举例 不合格描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于的改进 （帮助） 不合格描述 正确的描述 放在后车间的设备编号为E17上 的两个电压表已超过校准 日期, 表上标签注明校准有效期为6个