东莞宏远工业区股份有限公司2018年度内部控制评价报告.PDFVIP

东莞宏远工业区股份有限公司2018年度内部控制评价报告 ——————————————————————————————————————————————— 东莞宏远工业区股份有限公司 2018年度内部控制评价报告 东莞宏远工业区股份有限公司全体股东： 根据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合东莞宏远工业区股份有 限公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规等持续 变化，可能导致原有的控制活动不适用或出现偏差，对此公司将会及时对 内部控制体系进行补充和完善，为财务报告的真实性、完整性以及公司战 略、经营目标的实现提供合理保障。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部 控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷，董 事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 东莞宏远工业区股份有限公司2018年度内部控制评价报告 ——————————————————————————————————————————————— 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷认定情况，于内部 控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺 陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以 及高风险领域。本年度纳入评价范围的单位包括：公司本部及下属企业广 东宏远集团房地产开发有限公司、东莞市康城假日房地产开发有限公司、 东莞市帝庭山房地产开发有限公司、苏州天骏金融服务产业园有限公司、 东莞市宏远水电工程有限公司、威宁县结里煤焦有限公司、威宁县煤炭沟 煤矿、英德市新裕有色金属再生资源制品有限公司等九家企业，纳入评价 范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要事项包括:组 织架构、发展战略、信息与沟通、社会责任、子公司管理、企业文化；纳 入评价范围的主要业务包括：资金管理、筹资管理、投资管理、担保业务、 人力资源、物业管理、工程管理、采购管理、销售管理、信息系统，对各 事项与业务的评价结果阐述如下： 1、组织架构 根据 《公司法》、《证券法》等相关法律法规，公司建立了完善的法人 治理结构和议事机构，并对股东大会、董事会、监事会、总经理办公会和 企业内部各层级机构的设置、职责权限、工作程序和相关要求进行了明确 的分工安排，确立了股东大会、董事会、监事会、总经理办公会之间权利 制衡关系。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使 公司经营决策权。董事会现有的5名董事中，有2名是独立董事，独立董事 分别担任各专门委员会的召集人，保证独立董事能更好的发挥其制衡、管 理作用，总经理办公会负责实施股东大会、董事会的决议事项，并通过定 期梳理和评估机制，确保了公司治理机构、内部结构设置和运行机制符合