我国未来电力市场中的经济风险市场力风险及其防范问题.docVIP

我国未来电力市场中的经济风险——市场力风险及其防范问题 摘要：作者对我国未来电力市场中的经济风险进行了 研究，就市场力风险及其防范，主要包括：电力市场中市 场力的界定、市场力的行使、市场力的模拟分析、市场力 防范对策的研究与设计、市场力的预测分析以及市场力的 监督等进行了论述。 关键词：电力系统；电力市场；经济风险；市场力风 险 1引言 我国已经实现厂网分开，下一步就是要建立一个发电 侧电力市场，以实现发电商竞价上网的改革目标。然而， 根据国际上的经验和教训［1］，在发电市场建设和运营的初 期，一些发电商往往会行使它们所拥有的市场力来操纵市 场［2］。其结果是：电力市场整体经济效率降低，用户经济 利益受损，甚至会危及电网安全运营。因此度量和防范 （减轻）市场力是电力市场（结构、模式、规则）设计中 的重要一环。电力市场中的市场力受到众多因素的影响 （而不仅仅是各个发电商的装机容量所占份额），度量电力 市场中的市场力只采用HH I是不合适的［3］。到目前为止， 国际上对于电力市场中的市场力如何度量和防范的问题， 并没有提供现成的理论方法和成功的实践经验。需要结合 我国的实际，从理论和实践两方面加以研讨。 2国内外研究现状分析及主要研究思路和研究方法 电力市场中的市场力的界定 市场力问题是经济学研究的主要问题之一。经济学理 论对市场力作了具体严格的界定。经济学对市场力的一般 定义是：行业组织的集中程度。市场力表示改变市场价格 使之偏离市场充分竞争情况下所具有的价格水平的能力。 这个市场力的定义很简明，己经使用了一百多年了。但是 通常电力市场的管制机构对电力市场的市场力有它们自己 的定义。美国能源管制委员会（FERC ）在“Stateof theMarkets 2000”报告中对市场力给出了如下的定义： “市场力是指，市场中某些成员为了阻碍新的竞争者 进入市场，或者为了使竞争对手的成本增加，而有意限制 自己的发电出力和服务，以便形成并维持市场高价格的能 力。这些市场成员在抬高市场价格后，并不使得自身的成 本或价值增加。” 但到了 XX年底，F ERC己放弃了这个市场力定义，正 在重新研究和定义电力市场的市场力。笔者认为，对于电 力市场而言，研究其市场力应涉及三方面的问题：①市场 力的行使；②市场力对市场成交的价格及其交易量的影响; ③市场力对所有的市场成员的影响。根据国际经验，对于 电力市场而言，其市场力的行使可以有多种形式（有多种 表现）。为使得所研究的问题简明，经济学对市场力问题的 研究只考虑对市场价格和利润的影响。而美国FE RC对市场 力的研宄和定义只是侧重于行使市场力本身，忽略了市场 力的具体行使形式，例如，发电商所采用的抬高它们发电 报价的形式。由于FERC对市场力的定义忽略了 “获利性问 题”，因而结果就是：任何时候无论是否需要它们，基荷发 电商（机组）都存在着市场力。即使它们行使市场力会损 失自己的利润，它们也将行使市场力。这个结果显然是不 合理的。美国FERC这样研究和定义市场力，就忽略了竞争 性价格因素的作用。如上所述，F ERC在“State oftheMarke ts2000”报告对市场力的定义中指出，“任何 时候，一个发电商行使市场力，它都要想方设法回收成本 相应增加的部分”。上述对市场力的定义中还指出，“可维 持市场高价格”，这意味着将峰荷发电商排除在可能行使市 场力的市场成员之外了。这也不符合通常发电商操纵市场 的实际情况。 FERC和XX年1月修改后颁布的那个市场力定义都提到 “抬高竞争对手的成本”。美国FTC在市场力的定义中提 到“维持或者产生一个垄断”。关于市场力问题，FTC认为: “尽管在市场中处于垄断地位并不违法（illegal ）, 但是根据美国现行的反垄断法，如果某些处于垄断地位的 发电商是通过排斥竞争者进入市场，或者明显损害（削弱） 了竞争者的竞争力，的策略（手法）来维持或者形成自己 的垄断地位的，那么是违法的”。 换句话说，根据美国现行的反垄断法，抬高竞争对手 的成本是非法的，但是行使市场垄断力是合法的。美国的 FTC和DOJ对市场力的定义和经济学对市场力的定义基本相 同。但是，美国FE RC却将抬高竞争对手的成本（使得竞争 性供电曲线上移）和市场垄断力（使得市场偏离竞争性供 电曲线）这两个因素相结合，来定义市场力。我们认为， 这违反了经济学和反垄断理论的本质特征。这样的市场力 定义容易造成歧义和混乱。正如美国电力市场理论研究专 家P auljoskow所指出，FERC实际上没有定义市场力。Jo skow向美国参议院分析阐述了 FERC对市场力的定义存在的 问题：“FERC对市场力没有给出一个明确的定义；没有给出 一套用于度量市场力是否存在以及市场力严重程度的经验 指标；并且没有能够指