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证券业从业资格考试 《证券发行与承销》全真模拟试卷(七) 一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。 A．发行种类和发行规模 B．发行速度和发行企业规模 C．发行种类和发行企业数量 D．发行规模和发行企业数量 2.2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C．《公司法》 D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》 3．在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。 A．雷曼兄弟 B．摩根斯坦利 C．高盛 D．花旗 4．中国证监会的现场检查包括( )。 A．机构、体制与人员的检查 B．规章制度的检查 C．财务处理办法的检查 D．机构、制度、人员的检查和业务的检查 5．上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。 A．上市注册 B．上市登记 C．上市推荐人 D．上市核准 6．我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A．授权资本制 B．法定资本制 C．折中资本制 D．不变资本制 7．国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。 A．谁投资、谁拥有产权 B．谁经营、谁拥有产权