2016年台湾省基金风险名词解析-经济周期风险模拟试题.docxVIP

2016年台湾省基金风险名词解析 经济周期风险模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87% 2、基金管理公司的主要业务包括__。 A．基金募集与销售 B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营 D．受托资产管理 3、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A：基金募集与销售 B：投资管理 C：基金运营 D：受托资产管理及投资咨询服务 4、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益 D．时间加权收益率 5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 6、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换 7、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 8、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则 9、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 10、下列描述不正确的是__。 A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务 C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务11、____是基金运作的最重要的环节 A：基金营销 B：基金募集 C：基金投资运作 D：基金后台管理 12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金销售管理办法》 13、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 14、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。 A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 15、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为 16、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况 17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量 18、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新 19、基金的运作费用包括__。 A．审计费 B．持有人大会费 C．上市年费 D．信息披露费 20、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 21、美国称证券投资基金为__。 A．信托产品 B．共同基金 C．证券投资信托基金 D．单位信托基金 22、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A