2013年保荐代表人考试专题总结：深交所业务规则汇编.pdfVIP

深圳证券交易所资产证券化业务指引 深证会 20 13〕38 号 第一章 总则 第一条 为规范资产证券化业务，维护正常市场秩序和投资者 的合法权益，根据《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会 公告〔2013 〕16 号，以下简称 “《管理规定》”）等有关规定以及深 圳证券交易所 （以下简称 “本所”）相关业务规则，制定本指引。 第二条 证券公司设立专项资产管理计划 （以下简称“专项计 划”）担任管理人，申请资产支持证券在本所挂牌，适用本指引。 《管理规定》第四十五条所列金融机构发 资产支持证券在本 所挂牌的，参照适用本指引，本所另有规定的除外。 第三条 资产支持证券在本所挂牌，不表明本所对资产支持证 券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。资产支持证券的投资 风险由投资者自 判断和承担。 四条 管理人应当向具备相应风险识别和承担能力的合格 投资者发 资产支持证券。 每期资产支持证券的投资者合计不得超过二百人。 第五条 本所为资产支持证券的信息披露和转让提供服务，并 实施自律管理。 第六条 资产支持证券的登记和结算，由中国证券登记结算有 限公司按照其业务规则办理。 1 第二章 挂牌、终止挂牌 七条 管理人申请资产支持证券在本所挂牌，应当经本所同 意，与本所签订挂牌转让服务协议，并提交下列文件： （一）挂牌申请书； （二）对于中国证监会予以核准的，应当提交核准文件，对于 中国证监会予以备案的，应当提交已完成备案的相关证明文件及本 所出具的无异议论证意见； （三）计划说明书、交易合同文本以及法律意见书等证券服务 机构出具的意见或者报告； （四）募集完成后经具有从 证券、期货相关业务资格的会计 师 务所出具的验资报告； （五）本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件； （六）本所要求的其他文件。 八条 本所在收到全套挂牌申请文件后十个交易日内，作出 是否同意挂牌的决定。 九条 管理人、证券服务机构及其相关人员为资产证券化业 务制作计划说明书及交易合同文本、出具专业意见或者报告，应当 勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性 进行核查和验证。其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 十条 资产支持证券出现下列情况之一的，本所终止其挂 2 牌： （一）资产支持证券到期的； （二）资产支持证券未到期，但专项计划根据计划说明书约定 终止的； （三）发生对投资者利益重大不利影响的情形，需要终止挂牌 的。 第三章 转让服务 第十一条 证券公司应当建立投资者适当性管理制度，确认参 与资产支持证券认购、转让的投资者是符合中国证监会规定要求的 合格投资者。 第十二条 资产支持证券每份面额为100 元人民币，计价单位 为每百元面值的价格，单笔成交申报数量不低于500 份，且转让数 量必须为10 份的整倍数，成交申报价格最小变动单位为0.01 元人 民币。 第十三条 资产支持证券在本所挂牌转让的，本所按照转让申 报时间先后顺序对资产支持证券转让进 确认。转让后每期资产支 持证券的投资者合计不得超过二百人。 十四条 本所通过综合协议交易平台为资产支持证券提供 转让服务。资产支持证券转让相关 项，适用本所相关规定。 第十五条 资产支持证券按全价方式进 转让，资产支持证券 转让可以当日回转。 3 十六条 本所对资产支持证券转让收取转让经手费，收费标 准为 100 万以下（含 100 万）每笔0.1 元，超过 100 万的每笔 10 元。 十七条 资产支持证券回购业务相关规则，由本所另 规