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  苏州瀚川智能科技股份有限公司 （注册地址：苏州工业园区胜浦佳胜路40 号） 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 申请文件的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 安信证券股份有限公司 Essence Securities Co.,ltd. （深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元）   上海证券交易所： 根据贵所于 2019 年 4 月 16 日出具的上证审（审核）[2019]43 号《关于苏州 瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核 问询函》（以下简称“问询函”）的要求，安信证券股份有限公司（以下简称“安 信证券”、“保荐机构”）会同发行人、国浩律师（南京）事务所（以下简称“律 师”）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）对贵所 问询函中提出的问题进行了认真落实，同时对申报材料和招股说明书中的相应材 料作了补充和修改。在此基础上，律师出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有限 公司首次公开发行股票并在科创板上市之补充法律意见书（一）》。申报会计师出 具了《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申 请文件审核问询函中有关财务会计问题的专项说明》。现将问询函的落实情况逐 条书面回复如下，其中涉及《招股说明书》的修改部分，已在《招股说明书》中 楷体加粗予以标明，请审阅。 本回复中的简称与《招股说明书》中的简称具有相同含义。         8-1-2   目录   1、根据招股说明书披露，发行人瀚川有限整体变更设立股份公司时，存在累 计未弥补亏损2,551.66万元。  13  请发行人披露：（1）由有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配 利润为负的形成原因，该情形是否已消除；（2）整体变更后的变化情况和发展 趋势，与报告期内盈利水平变动的匹配关系；（3）对未来盈利能力的影响，整 体变更的具体方案及相应的会计处理，并充分揭示相关风险。  13  请保荐机构和发行人律师根据 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》 （以下简称《审核问答》）的相关规定，对下列事项进行核查并发表意见：（1） 整体变更相关事项是否经董事会、股东会表决通过，相关程序是否合法合规； （2）改制中是否存在侵害债权人合法权益的情形，是否与债权人存在纠纷； （3）是否已完成工商登记注册和税务登记相关程序，整体变更相关事项是否 符合《公司法》等相关规定。  13  2、报告期内，发行人股东张洪铭委托其父亲张真海持有股份，股份代持情况 直至2017年8月予以清理。  17  请发行人披露股东张洪铭的基本情况、从业经历，股份代持设立、存续及解除 的具体情况，设置股份代持的原因。  17  请保荐机构和发行人律师核查并说明：（1）股份代持的形成原因，是否签订代 持协议，代持协议的主要内容，张洪铭与泰科电子系是否存在关联关系或业务、 资金往来，是否通过股份代持规避竞业禁止或国家工作人员身份等相关法律法 规等；（2）清理代持的过程是否符合法律法规的规定，是否符合被代持人的意 愿，解除代持是否存在纠纷，目前是否还存在其他代持的情况，是否影响发行 人股权清晰、稳定；（3）核查过程和依据，并就主要股东支配的股份是否存在 权属纠纷发表明确意见。  17  3、报告期内，发行人多次增资，发行人控股股东瀚川投资将其持有的发行人 股份进行多次转让。  20  请发行人充分披露：（1）补充披露报告期初的股本和股东情