关键问题的说明遗传资源-WIPO.DOC

WIPO/GRTKF/IC/20/INF/4 附件第 PAGE 3 页 C WIPO/GRTKF/IC/20/INF/4 原文：英文 日期：2012年1 知识产权与遗传资源、传统知识和 民间文学艺术政府间委员会 第二十届会议 2012年2月 Philip Owade大使阁下关于2010-2011两年期未解决的主要问题的报告 Philip Richard Owade大使阁下递交的文件 在知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术政府间委员会(IGC)于2011年7月18日至22日举行的第十九届会议上，2010-2011两年期IGC主席Philip Owade大使阁下表示，他可能会编拟一份摘要，内容涉及他认为需要提交给下 Owade大使编拟了该报告，并已提交秘书处。 本文件附件载有关于遗传资源的上述报告的部分内容。 请委员会注意本文件及其附件。 [后接附件] WIPO/GRTKF/IC/20/INF/4 附　件 导　言 AUTONUM . 我曾于2010年和2011年有幸主持知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术政府间委员会(IGC)的工作，当时我认为已经取得了巨大进展。然而，某些政策问题目前仍悬而未决。由于IGC被授予了新的任务授权，并将在新任主席的指导下进入新的工作阶段，因此，我认为，如果我对IGC每一主题的关键问题，即传统文化表现形式(TCE)、传统知识(TK)和遗传资源(GR)，尽量予以总结的话，可能会有所帮助。 因此，我编拟了有关这三个主题的说明，并已提交至秘书处。我已责成秘书处向本届会议提供遗传资源部分的内容。传统知识部分将于2012年4月16日至20日召开的IGC第二十一届会议上提供，而传统文化表现形式部分将于2012年7月9日 这些说明只是试图体现对我本人来说在IGC谈判中最为重要的政策问题，并试图确定有关这些问题的一些主要观点。这些说明可有助于为IGC继续开展讨论确定框架，找出重点。当然，IGC及其新任主席不必束缚于遵循或使用这些说明，但是我希望这可对他们有所帮助。 在编制这些说明时，我参考了近期为IGC编拟的主要文件和报告，以及我在任主席期间所做的各种说明。 关键问题的说明：遗传资源 同知识产权与传统知识/传统文化表现形式的关系相比，知识产权与遗传资源的关系也许更不明晰。遗传资源受获取和分享利益的法规制约，特别是在《生物多样性公约》(CBD)和《关于获取遗传资源以及公平和公正地分享其利用所产生惠益”的名古屋议定书》(《名古屋议定书》)，以及联合国粮食和农业组织的《粮食和农业植物遗传资源国际条约》(ITPGRFA)所定义的国际框架内。此外，自然界中存在的遗传资源不属于知识产权，因为它们不是人类智慧的创作，因此它们不能作为知识产权受到直接保护。 因此，WIPO不是管理获取遗传资源或对其予以直接(积极)“保护”的相关论坛。不过，IGC已明确了有关遗传资源的若干知识产权问题。 有关遗传资源的知识产权问题似乎包括: ‘防御性保护’遗传资源：系指防止对根据或利用遗传资源(和相关传统知识)开发的不符合现行新颖性和创造性要求的发明授予专利。在此背景下，为帮助专利审查员发现相关现有技术，避免错误授予专利，IGC对若干选项进行了讨论，即所谓的提案集A中的选项A.1、A.2和A.3，以及IGC的“知识产权与遗传资源的未来工作选项”(文件WIPO/GRTKF/IC/20/5)中的选项B.4。可以看出，落实这些选项可能不一定需要制定新的国际准则，因为如果大家同意的话，可通过采取切实可行的措施，如开发数据库、编订指南，来得到落实。事实上，我认为其中一些选项已在实践中得到了落实。WIPO也已改善了自己的检索工具和专利分类系统。在“防御性”保护遗传资源方面，也有若干成员国向IGC递交了提案，尤其是日本递交了有关数据库的提案(参见文件WIPO/GRTKF/IC/20/INF/9和WIPO/ GRTKF/IC/20/INF/11)。非洲国家集团递交的跨领域提案(WIPO/GRTKF/IC/20/INF/12)以及‘观点一致’的国家的意见(WIPO/GRTKF/IC/20/6)也与此相关。该问题的另一方面也许更具争议性，内容涉及若不履行如下义务，即有关事先知情同意(PIC)、共同商定的条款、公平和公正分享惠益，以及公开来源的义务，则可能被取消专利申请资格。 知识产权制度如何对落实获取和分享利益的义务提供支持？/ 知识产权制度与CBD之间的一致性和协同性：若干国家已颁布了让CBD义务生效的国内立法，即能否获取某个国家的遗传资源，应取决于可否确保得到该国的事先知情同意，以及公平和公正分享利益的同意。知识产权问题似乎在于，是否以及应在何种程度上利用知识产权制度支持落实这些义务。此方面的其中一个选项(文件WIPO/GRTKF/IC/20/5