20XX年华宏科技关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及.pdfVIP

江苏华宏科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划的公告 证券代码：002645 证券简称：华宏科技 公告编号：2012-038 江苏华宏科技股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）、江苏证监局 《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司 字[2007]104 号）和江苏证监局《江苏证监局关于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监公 司字[2012]380号）的要求，江苏华宏科技股份有限公司（以下简称“华宏科技”、“公司” 或“本公司”）本着实事求是、求真务实的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、 行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行了认真的自查，现将自查情况与整改计划 汇报如下： 一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以 下有待改进的问题： 1. 公司还需进一步加强公司董事、监事、高级管理人员等相关人员的法律、法规和相关 制度的培训和学习，提高规范意识和自律意识。 2. 公司投资者关系管理工作有待于进一步加强。 3. 公司内部审计工作需进一步加强。 二、 公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1. 历史沿革 公司设立于2004 年8 月，系经江苏省人民政府批准设立的股份有限公司，公司设立时 注册资本为5,000 万元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1908 号文核准，本公司 于2011 年12 月公开发行人民币普通股（A 股）1,667 万股，每股面值1 元。发行后本公司股 本总额为6,667 万元，其中：江苏华宏实业集团有限公司（以下简称“华宏集团”）持有3,875 万股，占总股本的58.12%；胡士勇持有390 万股，占总股本的5.85%；胡品龙、胡士清、胡 1 江苏华宏科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划的公告 士勤和胡士法各持有150 万股，各占总股本的2.25%；朱大勇持有10 万股,占总股本的0.15%， 睿华投资公司持有125 万股，占总股本的1.88%；社会公众普通股（A 股）股东持有1,667 万 股，占总股本的25%。 2012 年5 月，根据公司2011 年度股东大会决议和修改后的章程规定，本公司以截至 2011 年 12 月 31 日总股本6,667 万股为基数，以资本公积向全体股东每10 股转增8 股股份，每 股面值1 元，转增股本后本公司股本变更为人民币 12,000.60 万元。上述增资经江苏公证天 业会计师事务所有限公司苏公W [2012]B045 号验资报告验证确认。 2.公司简介 江苏华宏科技股份有限公司属专用设备制造业，细分行业为再生资源加工设备行业，主 要从事新型液压打包机和剪切机、资源再利用设备、环境保护专用设备的开发、制造和销售。 公司名称：江苏华宏科技股份有限公司 英文名称：Jiangsu Huahong Technology Co., Ltd. 注册资本：12000.6 万元 法定代表人：胡士勇 公司成立日期：2004 年8 月19 日 公司注册地址：江苏省江阴市周庄镇澄杨路1118 号 邮政编码：214400 电话号码：0510 传真号码：0510 公司网址： 公司电子邮箱：hhkj@ （二）公司股权结构图 2 江苏华宏科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划的公告 18.53% 11.78% 7.85% 6.87% 其余 28名