沈阳工业大学经济学院金融法课件 第八章.ppt

第8章 证券法概述 第一节 证券的概念、特征及分类 第二节 证券法的概念、适用范围及基本原则 证券的概念 证券法的概念 * 证券有广义和狭义之分。广义的证券是用来证明持券 人有权依其所持证券记载之内容而取得应有的权益的 书面凭证，如邮票、车船票、各种入场券（电影票、 戏剧票等）、提货单、保险单、股票、公司债券、国 库券、汇票、本票、支票等。狭义的证券是指具有一 定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并 可自由转让和买卖的所有权和债权的书面凭证，他的 主要表现形式是股票、债券和基金证券，这也是证券 法和本书所要研究的证券。 第八章 第一节 证券的特征 2）证券是一 种权益凭证 3）证券是一种 可自由流通转 让的权利凭证 1）证券是一种投资凭证 第八章 第一节 按证券所示权利有无财产内容及能否流通转 让，可分为无价证券和有价证券 2. 按证券所示权利的客体不同，可分为商 品证券、货币证券和资本证券 3. 按证券发行主体的不同，可分为公司证券、 金融机构证券、政府证券 第八章 第一节 4. 按证券是否在证券交易所挂牌交易，可 分为上市证券和非上市证券 5. 根据募集方式的不同，可分为公 募证券和私募证券 6. 按证券的经济性质，可分为股票、债 券和其他证券 第八章 第一节 证券法是调整证券发行、交易等活动中以及国家在 管理证券机构和管理证券的发行、交易等活动的过 程中所发生的社会关系的法律规范的总称。证券法 有广义和狭义之分。狭义的证券法即证券法典。 广义的证券法，则是指一切有关证券发行、交易及 其监督管理关系的法律规范的总称，除证券法典之 外，他包含了所有涉及调整证券关系的法律、法规 和规章，如各种条例、实施细则、办法、决定、证 券交易所章程等。 第八章 第二节 *