行政人事部工作职责.docVIP

营业部内部机构设置及 总经理、副总经理岗位职责的规定 总则 为了规范和完善营业部的建设和管理，适应日益发展的证券业务的需要，促进本部证券业务的健康发展。现根据国家有关证券管理法规及深圳、上海证券交易所有关规定，参照西南证券有限责任公司有关制度，结合本部实际情况，特制定本规定。 机构设置 总经理助理副 总 经 理本部设总经理、副总经理各一人，由西南证券有限责任公司任免。下设交易部、财务部、电脑工程部、投资咨询部、行政人事部、物业管理部六个职能部门。财务部、电脑工程部各设部门经理一人，由西南证券有限责任公司任免，其它部门各设部门经理一人，由本部任免。确因业务工作开展需要，经西南证券有限责任公司批准后，本部可增设总经理助理。 总经理助理 副 总 经 理 物业管理部行政人事部投资咨询部电脑工程部财务部交易部总 经 理 物业管理部 行政人事部 投资咨询部 电脑工程部 财务部 交易部 总 经 理 总经理职责 一、本部实行总经理负责制。 二、负责营业部的全面工作，对重要的行政业务、财务工作、微机管理等给予指导。监督检查金融及证券业方针、政策、制度等原则的贯彻执行，对违反金融政策及证券法规的现象及时发现、制止和严肃处理。 三、以经济效益为中心，在抓好现有业务的基础上，不断开拓本部业务工作的内容与范围、保证完成或超额完成各项任务指标，并把业务向更深、更高层次推进。 四、选拨、任免和调配包括本部各部门负责人在内的管理人员和工作人员。签署本部的重要文件、合同，代表本部对外处理重要业务。 五、检查和督促各职能部门的制度建设和安全工作，及时发现问题、解决问题，杜绝各种违法乱纪行为及案件事故的发生，保证各项工作顺利进行。 六、抓好文明礼貌服务工作和思想政治工作，调动广大员工的积极性、主动性和创造性。 七、以身作则，带头遵守工作纪律和从业规则，秉公办事。 副总经理职责 一、负责本部的业务工作，督促各业务部门搞好业务计划编制，负责检查计划执行情况。组织和指导各业务部门的业务管理工作。 二、贯彻执行金融政策和证券法规，及时掌握变化动态，进行研究、分析，适时调整本部的业务方针。 三、负责处理和解决业务工作中的疑难问题，对工作中出现的差错和纠纷及时纠正和解决。 四、制定各种监督办法，减少或杜绝各种业务事故的发生，协助总经理完成或超额完成各项任务指标。 限时承诺服务制度 为了进一步提高本营业部服务质量，规范服务流程，特制定本制度： 一 投资咨询部 一、每个交易日开市之前及时了解国内外财经要闻、市场动态及公司信息，将有关上市公司股东大会日期、分红送股方案及除权日和配股方案及股权登记日、缴款日、停牌情况等重大信息按日期记录备查。并于上午10：00之前开始前一次广播，主要内容有早间股评、财经要闻、上市公司公告等。 二、加强与客户之间面对面的交流，及时为客户提供所需的信息资料或提供投资参考建议。 三、尊重客户意见和建议，不断改进投资咨询的方式方法，并不断提高投资咨询服务质量。 四、对客户提出的上市公司资料查询或其它重要信息查询，保证在10分钟内予以客户一个满意的答复，如确需资料加工整理，须在第二天为客户备齐相关资料。 五、对客户提出的个股咨询服务要求，保证在3分钟内为客户作出行业分析、基本面分析及投资价值分析建议。 二 电脑工程部 一、每个交易日早上8：50之前完成设备检查、服务器日期时间设置、昨日清算记录检查及其它准备工作；9：00之前完成所有开机及数据转换等工作，并确保交易、分析、显示、接收及其它系统全部正常运转。 二、交易过程中确保网络系统运行安全、稳定，行情及时准确，交易跑道快捷、畅通，并加强实时监控。如遇行情或交易中断，保证在2分钟内找到原因，并在5分钟内排除故障。如确因不可抗力造成的中断，保证及时与有关部门联系并及时排除故障，同时向客户通报原因。 三、对工作站故障，请客户随时反应，本部随时维修，并保证在5分钟内恢复正常使用。 四、对客户的当日交易数据查询保证在2分钟内完成，历史数据查询保证在5分钟内完成。 五、对客户提出的涉及本部交易分析系统的问题，保证在1分钟内给予解答，对于无法及时回答的问题，保证在5分钟内找到答案。 六、对其它的部门协调业务（如红冲兰补、转托管），在手续完备的情况下，保证在2分钟内办理。 三 交易部 一、客户办理开户手续保证3分钟内完成。（所有交易部的限时服务必须满足客户证件、资料齐备、填写的单据准确无误、字迹清楚等条件。） 客户挂失（或解挂、换卡）资金卡保证在1分钟内办理完毕。客户办理销户手续保证在3分钟内完成（已办妥转换管、保证金提取手续后）。 二、客户存取保证金电脑操作及凭单打印保证在1分钟内办理完毕。现金清点时间保证不超过1分钟/壹万元（百元面值），转帐业务保证不超过1分钟。 三、每一笔委托（一