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沧州渤海新区振洋海运有限公司 PAGE 7 审核通知书(SMS/SP/013-02) 审核通知书 编号：1102 发至部门：岸基 发送号：1102 审核性质：内部审核 审核目的：验证岸基安全管理体系活动是否满足公司SMS文件规定的要求 审核范围：岸基船舶的体系记录文件、人员培训考核 审核依据：公司体系文件；相关的法律法规、NSM规则 安全管理体系审核通知： 依据公司内审计划和体系运行情况，现安排2011年6月中旬，对岸基各部门进行安全管理体系内部审核，请岸基体系内各职人员安排好工作并按照公司SMS要求，切实做好审核前准备。 审 核 组 姓 名 职务 联系电话 审核组长： 成 员： 被审核部门 审核员 审核时间 总经理 待定 海务部 待定 机务部 待定 指定人员 待定 综合部 待定 被审核部门应准备的资料： 体系文件、记录文件、其他文件资料 签发人/日期：2011-6-10 备注： 已通知到岸基。 备注： ①编号与审核实施计划编号相同。 ②使用此通知不方便时，可用电报通知。 ③通知应发给被审部门、审核员所在部门及其它必要的人员。 审核实施方案(SMS/SP/013-03) 审核实施方案 编号：1102 受审部门：岸基 审核日期：2011-6-14 审核性质：内部审核 审核目的：验证岸基安全管理体系活动是否满足公司SMS文件规定的要求 审核范围：岸基船舶的体系记录文件、人员培训考核 审核依据：公司体系文件；相关的法律法规、NSM规则 审核组分工 姓名 公司内职务 联系电话 审核组长： 审 核 员： 成 员： 日期 时 间 审核部门 审 核 员 接 触 主 要 人 员 2011-06-14 0830 1100 0930 1000 1030 1100 1130 1150 首次会议 总经理 海务部 机务部 指定人员 综合部 审核组会议 末次会议 编制人： 日期：2011年6月14日 审批人： 日期：2011年6月14日 备注： 如可供审核的时间充裕，审核的详细计划可待与受审部门负责人协商确定。 编号由两位年度和两位序号组成，如：0108表示2001年度第8份内审计划。 该计划由审核组长编制，指定人员批准。 指定人员和被审核部门保存此记录3年。 不符合规定情况记录(SMS/SP/013-05) 不符合规定情况记录 编号：01 受审部门：海务部 审核日期：2011-6-14 审核报告编号：1102 审核组长： 审核员： 不符合规定情况的陈述： XXXX船舶动态记录缺少2011年5月1日至20日的记录 不符合性质：□　一般不符合□　　　　重大不符合□ 相关文件名称/编号：SMS/INS/010-4.1船舶日常报告 NSM规则相关条款：11.1文件控制 部门负责人确认： 日期：2011年6月14日 纠正措施： 1、学习体系文件SMS/INS/010-4.1船舶日常报告 2、与船舶联系，补充上述记录文件 3、在以后的工作中注意保持船舶动态记录 计划完成日期：2011-6-30 部门负责人： 日期：2011年6月14日 审核员： 日期：2011年6月14日 审核组长： 日期：2011年6月14日 纠正措施完成情况： 验证人（签）： 日期： 备注： 序号为两位序号，如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录”。 指定人员和被审核部门保存此记录3年。 不符合规定情况记录(SMS/SP/013-05) 不符合规定情况记录 编号：02 受审部门：综合部 审核日期：2011年6月14日 审核报告编号：1102 审核组长：XXX 审核员：XXX 不符合规定情况的陈述： 新聘综合部经理对船员调配程序不够熟悉。 不符合性质：　　一般不符合□　　　　重大不符合□ 相关文件名称/编号：SMS/SP/001-5.5船舶配员 NSM规则相关条款：6.2船舶配员 部门负责人确认： 日期：2011年6月14日 纠正措施： 1、学习《船员调配程序》 2、完善并与船员签订劳务协议 3、在以后的船员调配工作中注意按规定执行 计划完成日期： 部门负责人： 日期：2011年6月14日 审核员： 日期：2011年6月14日 审核组长： 日期：2011年6月14日 纠正措施完成情况： 验证人（签）： 日期： 备注： 序号为两位序号，如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录”。 指定人员和被审核部门保存此记录3年。 不符合规定情况记录(SMS/SP/013-05) 不符合规定情况记录 编号：03 受审部门：机务部 审核日期：2011