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烟台大学学位论文原创性声明和使用授权说明
原创性声明
本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已 在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。
论文作者签名: 日期:2011 年 月 日
学位论文使用授权说明
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(保密论文在解密后遵守此规定)
论文作者签名: 导师签名: 日期:2011 年 月 日
版权声明
任何收存和保管本论文各种版本的单位和个人,未经本论文作者 同意,不得将本论文转借他人,亦不得随意复制、抄录、拍照或以任 何方式传播。否则,引起有碍作者著作权之问题,将可能承担法律责 任。
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烟 台 大 学 硕 士 学 位 论 文
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引 言
刑法中的因果关系是刑事责任承担与否的分界线,作为一名主犯(相对从犯) 或一个完整的犯罪行为(相对未遂犯或危险犯)来说,罪犯是否承担刑事责任完 全依赖于该罪犯是否具备刑法中的因果关系①。如果该行为的确引起了某危害结果 的发生时,那么该此行为才应当承担刑事责任。但是,在探讨某一危害行为如何 才能对危害结果负责时,由于原因常常是非常复杂,因此需要进一步鉴别有价值 的法律原因,这就形成了刑法中的因果关系理论,专门研究危害行为在什么时候、 在什么情况下,要对危害结果负责。
美国刑法因果关系的理论,注意从具体案件的判决结果和理由中,去进行相 应的归纳,并提炼出因果关系的处理原则。这也是与其他法系不同的主要特色。 由于美国刑法在理论上,对因果关系的基本性质和判断的一般原则都存在较大争 议,所以美国刑法学者在研究因果关系一般理论的同时,都很重视对各种具体因 果关系问题的研究,并使这种争论不影响对具体刑法因果关系问题的解决。所以 哲学中的因果关系对它的影响较小。
根据现实的司法实践和先前的司法判决,美国刑法学者与专家们通过针对性 的研究,从中得出了能够普遍适用的有效途径和方法,他们为司法机关处理案件 提供了理论参考和学理解释,并提出许多学说,且获得一致认同。比如近因说、 预见说和政策说、职责说和刑罚功能说等等。美国刑法的许多专家或学者都认为, 尽管“条件说”公式的因果关系对确定责任是必须的(基本或是基础的),但是如 只单单使用这公式来明确前后之间的关系是不充分的,应运用近因说。但决定这 种近因关系中的真正问题是程度,这程度需要使被告在一种不可预料的情况中对 死亡负责,并且这种需要或要求应是合情合理的。案件涉及到介入因素的话,在 某种程度上显得更复杂。在疏忽大意的伤口治疗案件中呈现出相当多的同样问题。 为了杀死 B,A 对 B 造成严重的伤害,后 B 死于疏忽大意的医院治疗,那么 A 是
①Leokatz,Michael S.Moore and Stephen J.Morse:《Foundations of Criminal Law(刑法基础)》,北京:法律出版社, 2005 年,第 186 页。
杀人犯①。如果医院的治疗是极其严重的疏忽的话,那么这个治疗是造成死亡的主
要原因。有些专家进而认为被告不应是杀人犯②。还有一类案件,在一方面看是遭 到被告人的伤害,在另一方面看是由于受害人自身的因素导致其死亡。但是如果 伤害与死亡之间有联系的话,法院并不关注是否是受害人自己缺少生存的渴望而 导致其死亡的。被告人仍旧要承担责任③。即使是自杀,如果能够充分证实是被告 人驱使被害人这样做的,那么法院会对被告人追究责任④。
除了条件说外,本论文重点放在了对近因说的研究上,同条件说相比较,近 因说的存在有效地限制了因果关系的范围。但是在具体的案件中,又常常会介入 其他因素而导致发生不同的危害结果。因此,确定先前行为与最后危害结果之间 是否属于近因,是美国刑法因果关系理论研究中的一个极为复杂的问题。
了解美国刑法中的因果关系,了解刑法专家和学者的专著和学说,对他们的 研究情况和成绩做详细的理论分析和阐释,吸收他们的合理成果,对于拓展我们 的思路,比照我国刑法因果关系理论和现实中的不足和缺陷,帮助我们尽快找到 更好的、更恰当的解决问题的方式和办法都会有好处,都有着积极的社会意义。 基于这些宗旨和目的,本论文将详细介绍美国刑法因果关系的理论学说,阐述其 理论特点、特色,提示其值得我们学习和借鉴之处。
① 参见 Hall v.s.,1
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