期货法律法规总结-自已总结.docxVIP

期货交易所 期货公司 金融期货经纪业务 IB业务 金融交易结算 金融全面结算会员 投资咨询 资产管理 批复时间 6个月 20工作日内作出批复 受理后3个月 2个月内 2个月内 批准单位 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会 监督管理 证监会监督管理 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构 自律管理 期货交易所 期货业协会、期货交易所 相关自律组织 期货业协会、期货交易所 期货业协会 期货业协会 安全实施监控监测 保证金安全存管监控机构 保证金安全存管监控机构 注册资本 注册资本最低3000万（为实缴资本），货币资金出资不低于85% 控股股东或个人净资产不低于3000万 = 1 \* GB3 ①净资本不低于12亿 = 2 \* GB3 ②流动资产不低于流程负责150%； = 3 \* GB3 ③对外提保或有负债不高于净资产10%； = 4 \* GB3 ④净资本不低于净资产70% 注册资本不低于5000万 = 1 \* GB3 ①申请前3个会计年度至少1年盈利每季度客户权益8000万 = 2 \* GB3 ②控股股东净资产不低2亿 = 3 \* GB3 ③控股股东净资本不低5亿 = 4 \* GB3 ④不适用类似指标，净资产不低8亿 注册资本1亿以上 = 1 \* GB3 ①申请前3个年度连续盈利、每季度客户权益平均不低3亿 = 2 \* GB3 ②申请前3个会计年度至少2年盈利每季度客户权益1亿 = 3 \* GB3 ③控股股东净资本不低10亿 = 4 \* GB3 ④控股股东净资产不低15亿 注册资本不低于1亿且净资本不低于8000万 净资本不低于5亿 申请资料 = 1 \* GB3 ①申请书； = 2 \* GB3 ②章程和交易规则草案； = 3 \* GB3 ③经营计划； = 4 \* GB3 ④拟加入会员、股东名单 = 5 \* GB3 ⑤理事会、董事会、监事会名单简历； = 6 \* GB3 ⑥拟任高管名单简历 = 7 \* GB3 ⑦场地设备资金 = 1 \* GB3 ①申请书； = 2 \* GB3 ②章程草案； = 3 \* GB3 ③经营计划； = 4 \* GB3 ④发起人名单 审计报告 个人金融资产证明； = 5 \* GB3 ⑤拟任高管和从业人员简历资格证明 = 6 \* GB3 ⑥拟订业务内控风险制度 = 7 \* GB3 ⑦场地设备资金 = 8 \* GB3 ⑧律所法律意见书 = 9 \* GB3 ⑨其他 外资持有股份向商务部办理外商投资企业批准证 = 1 \* GB3 ①申请书； = 2 \* GB3 ②加公章营业执照业务许可复印件； = 3 \* GB3 ③股东 董事会决议； = 4 \* GB3 ④2个月风险监管表； = 5 \* GB3 ⑤公司治理风险内控制度； = 6 \* GB3 ⑥业务设施技术系统符合技术规范 = 7 \* GB3 ⑦会计事务所审计近1期财务报告或个人金融资产 = 8 \* GB3 ⑧律所法律意见书 应具备条件： = 1 \* GB3 ①已建立客户交易结算第三方存管制度； = 2 \* GB3 ②全资拥有或控股1家期货或被控股，且有实行会员分级结算制度期货交易所会员资格申请前2个月风险监管指标合格； = 3 \* GB3 ③业务规则内部控制风险隔离合规检查 = 4 \* GB3 ④技术系统 = 5 \* GB3 ⑤其他条件 应具备条件： = 1 \* GB3 ①取得金融期货经纪业务； = 2 \* GB3 ②具有详细计划（部门人员配置、岗位责任、金融结算业务管理和风险管理制度）； = 3 \* GB3 ③2年以上结算和风险管理部门 应具备条件 = 1 \* GB3 ①期货投资咨询业务管理制度； = 2 \* GB3 ②近3年无行政刑事处罚 = 3 \* GB3 ③近1年不存在监管措施情形 = 1 \* GB3 ①申请书； = 2 \* GB3 ②股事会决议； = 3 \* GB3 ③管理制度文本 = 4 \* GB3 ④近3年合规 = 1 \* GB3 ①最近2次监管评级不低于B类B级； = 2 \* GB3 ②近3年无行政刑事处罚； = 3 \* GB3 ③近1年不存在监管措施情形； = 4 \* GB3 ④具有可行资产管理业务实施方案； = 1 \* GB3 ①申请书； = 2 \* GB3 ②股事会决议； = 3 \* GB3 ③管理制度文本 = 4 \* GB3 ④近3年合规 公司违规情况 主要股东、控制人近3年无违规 = 1 \* GB3 ①高管近2年无处罚 = 2 \*