北京市中银律师事务所关于山东阳谷华泰化工股份有限公司.PDFVIP

北京市中银律师事务所 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 限制性股票激励计划第三期解锁事项的 法律意见书 北京 上海 天津 重庆 深圳 贵阳 成都 南宁 济南 福州 长沙 银川 南京 杭州 沈阳 西安 合肥 南昌 厦门 鸡西 台州 苏州 青岛 泉州 赣州 珠海 地址：北京市朝阳区东三环中路39 号院建外SOHO 东区A 座31 层 邮编：100022 电话：(8610 传真：(8610 网址： 2019 年5 月 法律意见书 致：山东阳谷华泰化工股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范 性文件以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称“《激励计划（草案）》”）、《山东阳谷华泰化工股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中银律师事务所（以 下简称“本所”）受山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“阳谷华泰” 或“公司”）委托，就公司限制性股票激励计划第三期解锁（以下简称“本期 解锁”）相关事宜，出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1、本所律师在工作过程中，已得到阳谷华泰的保证：即公司已向本所律师 提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证 言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏 之处。 2、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中 国现行有关法律、法规以及规范性文件的规定发表法律意见。 3、本所律师已遵循勤勉尽责原则，对本次解锁的合法合规性及信息披露文 件的真实性、完整性等进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本所律师同意将本法律意见书作为本次解锁的必备法律文件之一，随其 他申请材料一同上报，并愿意依法承担相应的法律责任。 5、本所律师并不对有关会计、审计等专业事项及本次股权激励计划的行权 条件、股票价值等非法律问题发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计 报表、审计报告和股权激励计划中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师 对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 6、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师有赖于有关政府部门、阳谷华泰或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门 公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。 法律意见书 7、本法律意见书仅供本次解锁之目的使用，不得用作任何其他目的。基于 上述声明，本所出具法律意见书如下： 一、 本次激励计划的制定与实施 1、2016 年4 月8 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会 第四次会议，审议并通过《关于山东阳谷华泰化工股份有限公司限制性股票激 励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，公司独立董 事对此发表同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。 2、2016 年5 月12 日，公司2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《激 励计划（草案）》相关议案以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制 性股票激励计划有关事项的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激 励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须 的全部事宜。 3、2016 年5 月12 日，公司分别召开第三届董事会第七次会议和第三届监 事会第六次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激