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通信经济理论 主讲人：黄秀清 北京邮电大学经济管理学院 Beijing University of Posts Telecommunications 第八讲 通信业管制 第一节 管制与竞争的关系 第二节 电信管制的内容和方式 第三节 融合趋势下的电信管制 第一节 管制与竞争的关系 关于政府管制 政府管制的原因和目的 管制与竞争的关系 关于政府管制 政府管制(Government Regulation） 是指在市场经济体制下，以校正和改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干预经济主体（特别是企业）活动的行为-----（今泽良雄，1980） 政府管制的原因和目的 市场失灵：市场均衡状态偏离帕雷托最优 信息的不对称 外部性问题 自然垄断：配置无效率与生产无效率 政府管制的目的-------纠正市场失灵 维持正当的市场经济秩序 限制市场势力 提高资源配置效率 提升全社会福利 保护大多数社会公众的利益不受少数人的侵害 基础部门的管制与竞争的关系 包括通信业在内的基础产业的特点（电信、电力、铁路、煤气和城市供水等），决定了这些产业存在不完全竞争，政府需要对基础产业实施管制介入。 外部性、准公共物品、(基础网络)的自然垄断性、有限资源的独占性。。。 不完全竞争市场 传统的介入方式 1、政府直接提供服务——政府经营 2、政府管制下的独家垄断 直接管制－准入、定价等 结果： 垄断经营的低效率（X-低效） ； A-J 效应 管制低效（管制费用和官僚机构的膨胀） 规制俘虏，寻租行为，管制滞后 管 制 改 革 改变管制方式—激励性规制（60年代） 特许投标制—政府通过招标发放特许经营权，并将特许经营权限定在一定期限内，到期后再由投标制给与特定企业特许权。 区域间竞争制度－政府将受规制的全国性垄断企业分为地区性企业，使特定地区企业在其他地区企业的成就下提高自己的内部效率。 社会契约制度－政府与规制企业达成和约，企业满足和约或效率超过和约，给与奖励，否则惩罚。 价格上限管制－替代回报率管制提出。类似于社会契约制度。 放松管制—竞争替代（Deregulation）（70年代） 基础产业部门引入竞争 美国从1968年开始，电信、银行、民航等行业陆续放松了管制 过度竞争问题 重复建设—资源配置并非最优 规模经济决定市场可容纳的企业数量有限，无限制的进入可能使企业难以达到规模经济，供给过剩 其他成本（服务质量，安全，基本服务的保障） 管制？竞争？ 制度选择的成本收益比较 对竞争政策或管制政策本身的成本与收益进行比较。 对引入竞争的成本与维持管制的成本进行比较。 管制竞争的三个阶段 管制与竞争关系的三个阶段 对应于非常贫穷的阶段（资金约束强） 对应于发展中的阶段（资金约束放松） 对应于发达阶段（摆脱了资金约束） 管制与竞争并存是现代市场经济的一个重要特征，两者的有机结合决定着一个经济体的效率和福利水平。 第二节 电信管制 实行电信管制的必要性 电信管制的主要内容及趋势 电信管制的实现方式 引入竞争后，实行电信管制的必要性 维持公平、公正的市场秩序 确保网间互联互通 实施普遍服务 符合国家公共利益 确保国家主权和信息安全 。。。 电信管制的主要内容及趋势 世界电信业发展经历的三个阶段： 垄断经营阶段（1878－20世纪80年代) 国内竞争阶段（20世纪80年代初开始） 国际竞争阶段（20世纪90年代开始） 市场准入管制（1） 目的：为了实现电信资源的合理配置和有效利用；维持市场有效竞争结构。 具体方式： 指定制：政府发布行政命令，直接指定经营者 准许可制（审批制）：以规定的条件和程序审定申请者资格和颁发经营许可证 申报制（报备制） ：只需备案，无数量限制 招标制（拍卖制）：让参与竞标者自己评估经营许可证（稀缺资源）的市场价值，通过竞标的方式拍卖许可证，所得收入归国家所有。 选美制：按照规定的条件和程序在申请者中选择最合适的企业 市场准入管制（2） 发展趋势：放宽市场准入 欧盟：一般许可代替过去的许可证管制，相当于从审批制过渡到登记制 日本：废除了第一类电信事业和第二类电信事业的分类，从许可制性登记制转变。 美国：1996年电信法的立法目的是为了减少规制、鼓励竞争，放开电信所有领域(尤其是市话)的竞争 我国目前仍实行严格的市场准入控制 电信条例：第七条 国家对电信业务经营按照电信业务分类，实行许可制度。 互联互通管制 网间互联：网络的物理连接；业务的有效互通 不同网络之间的互联：移动网和固定网 不同地区之间的网络的互联 互联互通是维持市场竞争的关键，而单纯依靠市场化方式难以解决。 涉及的问题: 技术和经济 网间互联管制遵循的原则 管制机构应当提供事先监管指导 将网间互联义务集中于主导运营