论海运保函的效力-法学专业论文.docxVIP

对外绛济龇易人学H等学山咔|请法学倾卜学位论义 对外绛济龇易人学H等学山咔|请法学倾卜学位论义 论海运保函的效力 引言 众所周知，提单制度是国际航运业务和国际贸易体制的基石，是航运和交 易分工后单证交易的核心‘，提单运转环节是否顺畅很大程度上决定了航运与贸 易的衔接是否顺畅、交易能否顺利实现。尤其是在结汇和提货过程中，因为不清 洁提单或者提单迟于货物到达的情况，使得船货双方的合同利益和既后利益的实 现出现了障碍。造成这种障碍的实质问题是货物交接和付款这两个核心环节脱 节，而克服这个问题必须借助信用的介入，以求交易在安全保障中顺利进行2。 海运保函就是顺应这一要求、本着这一目的而被引入海运实务的信用单证。 引入海运保函后，国际贸易和航运的效率大大提高，托运人、承运人以及 收货人等各方利益得到了平衡。但与此同时，由于缺乏明确的法律规定，海运保 函存在着合法性缺陷，它严重的冲击了传统提单制度。时至今日，各国成文法、 国际条约、国际航运界以及贸易界对海运保函的褒贬仍然不一。例如当前关于提 单运输的两大国际公约《海牙规则》、《海牙一维斯比规则》都没有针对海运保函 效力的规定3，只有《汉堡规则》涉及到这个问题，提出善意保函有效的观点4。 『F是由于海运保函的这种效力不确定性，在实际应用海运保函或处理海运 保函引起的诉讼时，海运保函的当事人和海事司法界往往无所适从，这无疑给国 际贸易秩序以及海运实务的发展造成了很大的障碍。 尽管海运保函存在一定合法性缺陷，但它对国际贸易和航运实务的积极推 动作用毋庸置疑，不能因为缺少法律依据就废弃这种符合实践需要的单据。因此 非常有必要以法律的形式确定海运保函的效力，使其积极作用得到更充分的发 挥。本文就是围绕着海运保函的效力问题展丌，旨在探讨、确立一套客观可行的 海运保函的效力判定标准，并根据这套标准分析目前常见的几种海运保函，明确 其效力．为海运保函的存在和进一步发展建立良好的法律环境。 为此本文将分四个部分进行分析和论证。首先综合目前学术界的主流观点， 分析海运保函的法律基础，只有先从法律的角度给海运保函定性才能有针对性地 提出其效力判定标准。第二部分主要考量了各国立法对海运保函效力的态度，其 中重点分析了英美法系、《汉堡规则》以及我国的规定。通过对各家观点的综合， 总结出一套海运保函效力的判定标准。第三部分则是利用第二部分总结出的判定 标准，结合真实案例深入探讨了3种常见海运保函的效力，将本文确立的判定标 准付诸实践。第四部分尝试性的对我国海运保函效力法律规制的完善提出了一些 建议．旨在进一步完善海运保函的效力体系。通过以上四个部分的论证，本文得 l=f：结沦，对海运保函的效力不能一概而论，应当依托一套完整的判定标准具体情 况具体分析，只有在法律的规制下．海运保函的效力爿能得到合理的运用，对国 际贸易和航运的润滑作用才会以无害的形式出现。 lilIi球荨《中1}人民共和圆脚商法问粹》．人民交姐 版钆．1 993年版．第90』；l 2，+东年并《当代海商法的理论‘j实践》，人民交通 版¨．1998年版，第11Ⅱ 3邢jf!fi蒋《海商挺甲法》．法律“I版}}．1999年版．笫541口1 4{饕景_呤：簖．张【!!I：义详《汉堡Jj!I!则的成●’搜Jl条t：iI=的斛旱1【》．对外贸易救育n}版扎，1986{F版．筇23贝 对外经济贸易人学¨等学力申请法学硕卜学位论文 对外经济贸易人学¨等学力申请法学硕卜学位论文 论海运保函的效力 一、 海运保函的法律基础 (一) 海运保函的概念 J下确的把握海运保函的概念，是合理的确立海运保函效力的起点。实践当 中存在多种不同形式的海运保函，根据适用范围的不同，可以划分为以下两大类： 1． 狭义的海运保函概念 (1)最狭义的海运保函： 最狭义的海运保函是指“托运人为了换取清洁提单而向承运人出具的，声 明由其承担因承运人签发该提单而引起的一切损失的协议 。此种概念下的保函 主体仅仅包括托运人和承运人，且专指托运人为换取清洁提单而出具的保函，是 适用范围最小的海运保函。 (2)狭义的海运保函： 这也是最为传统最为普遍的-1十观点，舆型的名称是Letter of Indemnity， 即赔偿担保书，指“托运人(或提货人)和承运人之间达成的一项由托运人(或 提货人)附条件在一定范围内向承运人赔偿损失的协议”’。这种协议属于担保人 的自身担保，保证承担对方因自己的行为造成的一切损失，是对他方赔偿责任的 转移承担。 较之最狭义的概念，这种概念将保函的主体从简单的托运人和承运人扩展 到托运人、承运人以及提货人。保函的目的也不仅限于换取清洁提单，诸如托运 人向承运人预借、倒签提单而达成的协议都可以包括在这一定义之下。 2． 广义的海运保函概念 随着海运保函在实践中的应用不断增