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第五章 资本主义发展的历史进程 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断 卡特尔(Cartel) 是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场。卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标，为了达到这一目的，在卡特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售额及销售区域等。 　　 卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克,卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定。 在70年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到4倍； 可是，大多数卡特尔都没能提高价格。 辛迪加 指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。 参加辛迪加的企业在生产上和法律上有自己的独立性，但在商业上已失去了独立地位。 它们采购原材料和销售商品的业务均由辛迪加的总办事处统一办理，总办事处统一接受商品订单和统一采购原材料，按照协议在辛迪加所属企业之间进行分配，参加辛迪加的企业不再与市场发生直接联系。 企业一旦加入了辛迪加很难随意退出，如果要退出，必须花一笔资本重新建立购销机构、重新安排与市场的联系，但是这要受到辛迪加的阻挠和排挤。 冶金、制糖、玻璃、造纸、石油、化学、纺织、采煤等工业部门 。 托拉斯 指由许多生产同类商品或在生产上有密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获得高额利润而组成的大垄断企业。 类型:如以金融控制为基础的托拉斯、 以企业合并为基础的托拉斯等。托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，可以说就是一个大的垄断的企业。 美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯 我国在1963年至1964年，中央工业交通部门先后试办了烟草、盐业、医药、橡胶、铝业、汽车、纺织机械、地质机械仪器等十二个托拉斯企业。 康采恩 指分属于不同经济部门的许多企业联合在一起，以其中实力最为雄厚的垄断企业为核心组成的多种企业集团。 康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业。 日本在第二次世界大战之前存在的各大康采恩集团也被称为财阀，比较有名的有三井、三菱、住友、安田等等。 中国和日本的各种“控股公司”以及“集团总公司”，也被认为属于康采恩垄断。 2、垄断条件下竞争的特点 竞争的目的是为了追求高额垄断利润； ?竞争的手段多样化（经济和非经济手段）； ?竞争的范围扩大（国内到国外；经济到非经济领域） ?竞争的激烈程度加剧； ?竞争对生产力能够造成更严重的破坏后果。 1、金融资本和金融寡头的形成 （四）垄断利润和垄断价格 2、垄断价格 垄断价格=成本价格+垄断利润 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 它包括垄断低价和垄断高价两种基本形式。 垄断价格的产生没有否定价值规律。 二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义的发展过程大体分为三个阶段： （1）1914年第一次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义开始形成的时期。 （2）第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展、并带有特殊性的时期。 （3）二战后到现在，是国家垄断资本主义广泛高度发展的时期。 首先，在一定程度上有利于社会生产力的发展。 其次，在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。 再次，使劳动人民生活水平有所改善和提高。 最后，加快了国民经济的现代化进程。 国家垄断资本主义的实质： 跨国公司推动经济全球化的发展 (二)劳资关系和分配关系的变化 1)职工参与决策； 2)终身雇佣制； 3)职工持股； 4）推行社会福利制度等。 (三)社会阶层、阶级结构的变化 一是资本家的地位和作用已经发生很大变化，拥有资本所有权的资本家不直接经营企业，而成为食利者； 二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者； 三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。 (四)经济调节机制和经济危机形态的变化 二战后国家对经济的干预，对经济增长、稳定物价、充分就业和维护竞争秩序发挥重要作用； 经济危机形态发生变化。 危机破坏性降低；危机周期的长度缩短；危机的阶段差别有所减弱；金融危机对整个经济危机的影响加强。 (五)政治制度的变化 一是国家行政机构的权限不断加强； 二是政治制度出现多元化趋势，公民权利有所扩大； 三是重视并加强法制建设； 四是改良主义政党在政治舞台上的影响力日益扩大。 二、当代资本主义新变化的原因和实质 国家垄断资本主义形成的原因 ?社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支