附件：-中国中铁.docxVIP

PAGE 1 关于推荐中国中铁股份有限公司审计部申报全国内部审计先进集体、推荐张利生同志申报全国内部审计先进工作者的公示 中国内部审计协会（下简称中内协）先进评选工作目前正在开展，根据《中国内部审计协会关于开展2014至2016年全国内部审计先进集体和先进工作者评选表彰工作的通知》（中内协发﹝2017﹞16号）精神，我公司拟推荐中国中铁股份有限公司审计部为全国内部审计先进集体的参评对象，拟推荐中国中铁审计部张利生同志为全国内部审计先进工作者的参评对象。按照评选文件规定，现对中国中铁股份有限公司审计部及张利生同志进行推荐前公示。 评选条件 （一）全国内部审计先进集体评选条件 1.认真贯彻执行《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计工作的规定》、中国内部审计准则和职业道德规范等法律、法规、规章以及其他规范性文件，所在部门、单位制定了完善的内部审计规章制度。 2.内部审计机构独立设置，组织机构健全，人员配备合理。部门、单位主要负责人主管内部审计工作，并定期听取审计工作情况汇报，督促内部审计人员依法履行职责，审计成果得到充分利用。 3.内部审计工作结合部门、单位实际，积极探索构建以风险为导向、以控制为主线、以治理为目标、以增值为目的的现代内部审计模式，在促进部门、单位依法经营、完善内控、防范风险、提高效益、严肃财经纪律和加强廉政建设等方面发挥重要作用，取得突出成绩。 4.创新内部审计方式方法，并取得较好的效果与业绩。 5.内部审计质量得到不断提升，积极探索质量评估工作，三年来内部审计工作未发生重大质量事故。 6.拥有一支胜任审计工作需要的内部审计队伍，并积极参加各级内部审计协会组织的活动，按照中国内部审计准则积极组织内部审计人员接受后续教育。 7.所在部门、单位近三年来未发生重大经济违法犯罪案件，或下级单位多数近三年来未发生重大经济违法犯罪案件。 （二）全国内部审计先进工作者评选条件 1.坚持党的路线、方针、政策，努力学习政治理论，有较高的政策水平。 2.热爱内部审计事业，工作积极，忠于职守，开拓进取。积极树立科学审计理念，勇于创新工作方式方法，努力完成各项审计工作任务，发挥内部审计的积极作用，并取得突出成绩。 3.学习审计业务，积极参加后续教育，有较强的业务能力。 4.有良好的职业道德，坚持原则，廉洁奉公，团结同志，作风正派。 5.在评选时间范围内从事内部审计工作2年（含）以上。 二、张利生同志基本情况 张利生，男，回族，现年57岁，中共党员。现任中国铁路工程总公司（简称中铁工）审计部部长。拟推荐张利生同志参加全国内部审计先进工作者评选。 三、主要事迹 （一）审计部主要工作 中国中铁审计部作为企业内部的“啄木鸟”与“防火墙”，以“强管理、防风险、增价值、促发展”为己任，紧紧围绕企业中心工作，全面履行审计监督职责，为企业持续健康发展提供了坚强保障。 一、勇于担当，团结协作，实现企业价值增值。一是开展资产质量专项检查，促进企业提质增效。2015年公司存货总额比2014年下降115亿元，应收账款增速同比下降17.6个百分点，资产负债率同比下降3.2个百分点，资产质量呈现出总体向好的发展趋势。二是开展物资贸易专项审计，防控企业重大风险。两年来物贸企业收回资金和货物近9亿元，新增股权及实物有效担保额超过了23亿元，部分债权的抵押、担保手续或诉讼程序也有序进行，有效遏制了物贸风险，减少了损失；还促使18家二级企业在采购专区开展了网络竞价采购，成本降低率达到18%；完善采购集中管控机制，2015年全系统物资两级集采率比上年提高了6个百分点。三是开展亏损项目专项审计，促进企业扭亏增盈。2015年完成了104个重要亏损项目审计。至2016年3月底，共收到业主拨款24.30亿元，补充上报清概资料17.08亿元，新增业主批复计价35.89亿元，收回漏扣款项2622万元，冲减多列成本5155万元，实现减亏7.16亿元。2016年审计部继续对亏损项目开展审计、紧盯不放并严肃问责。全公司亏损项目审计共问责530人，其中撤职30人，开除5人、移送司法机关3人。 二、密切配合，勤勉敬业，维护国有资产安全。在配合国资委经济责任审计、物资贸易专项审计调查和国家审计署经济责任审计中，全体审计人员精心准备、上下联动、密切配合和积极协调下，国资委和审计署审计工作进展顺利。公司坚持立行立改、全面整改、重点突破、强力问责的原则，收回资金3.46亿元，确认债权7.49亿元，取得担保和抵押115.88亿元，降低担保额度29.26亿元，新建制度120项，修订制度56项，切实提升了企业管控能力，维护了国有资产安全。 三、善于探索，锐意进取，推进审计工作改革。2014年和2015年审计部组织人员先后赴中石化、中国建筑、航天科工和中国铁建等审计工