亲等关联资讯系统安全管理作业规定.DOCVIP

PAGE PAGE 1 附件四 連結機關稽核結果及建議事項追蹤改善情形紀錄表 受稽核機關 稽 核 情 形 稽核項目 稽核結果 稽核項目 稽核結果 ︵機關名稱︶ 稽核日期︵　年 　月 　日︶ 帳號密碼管理 （計　　項） 符　合：　　項 不符合：　　項 部分符合：　項 不適用：　　項 資料查詢 （計　　項） 符　合：　　項 不符合：　　項 部分符合：　項 不適用：　　項 檔案傳輸 /媒體交換 （計　　項） 符　合：　　項 不符合：　　項 部分符合：　項 不適用：　　項 使用單位 內部稽核 （計　　項） 符　合：　　項 不符合：　　項 部分符合：　項 不適用：　　項 建議事項 改善措施 預定/實際 完成日期 查證結果 1. 1. 預定完成日期： 　 年　月　日 實際完成日期： 　 年　月　日 ?已完成 ?未完成 ?已逾期 ?未逾期 2. 2. 預定完成日期： 　 年　月　日 實際完成日期： 　 年　月　日 ?已完成 ?未完成 ?已逾期 ?未逾期 3. (條列各項建議事項) 3. (條列對應改善措施) 預定完成日期： 　 年　月　日 實際完成日期： 　 年　月　日 ?已完成 ?未完成 ?已逾期 ?未逾期 期別 建議事項追蹤改善情形 總體查證結果 第 期 查證日期：　　年　　月　　日 列管原因： ?項次: 尚未完成改善，但未逾預定完成日期 ?項次: 尚未完成改善，且已逾預定完成日期(函文稽催) 查證情形： 1. 2. 3. ?結案 ?持續列管 (各項建議事項改善之查證結果均已完成，請勾選結案，如有任一項未完成，請勾選持續列管，並於下季繼續追蹤) 備註 1.每年年底前應填列當年連結機關稽核結果及改善情形，並訂為第1期。 2.每半年查證受稽核機關稽核建議事項改善情形，第1次查證為第2期，第2次查證為第3期，餘類推。受稽核機關完成改善全部建議事項，始解除追蹤列管。 3.查證事項： (1)查證受稽核機關是否完成建議事項對應之改善措施，將查證情形條列敘明；如完成，請於「查證結果」勾選已完成，如尚未完成，勾選未完成，並依[已逾/未逾]預定完成日期，勾選已逾期／未逾期。 (2)依查證結果勾選已逾期／未逾期之建議事項之項次填列「列管原因」之項次，如逾期並應函文稽催受稽核機關。 備註：執行稽核機關（單位）得衡量個別需求，調整本表欄位及內容使用。