办法-005 廉洁风险防控管理办法.docVIP

这里是页眉 PAGE 这里是页脚 中国XXX集团有限公司 一体化管理体系三层次文件  廉洁风险防控管理办法 XXX/纪监部-办法-005-2019 版本 实施日期 审核 批准 三 2019.3.1 XXX 廉洁风险防控管理办法 第一章 总 则 第一条 根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》和XXX集团党委印发《中国冶金科工集团有限公司廉洁风险防控管理办法》的要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。 第三条 本办法适用于中国XXX集团有限公司(以下简称公司)及分公司、全资子公司、控股公司、事业部。 第四条 廉洁风险防控管理实行专防专控与普遍监督相结合、部门监管与职工参与相结合统一领导与分级管理相结合的原则。建立各单位党政主要负责人负总责，职能部门具体实施，纪检监察部门组织协调的责任机制。 第五条 各单位要将廉洁风险防控情况纳入党风廉政建设责任制和经营发展目标责任制考核范围，加强检查考核，促进廉洁风险防控措施落到实处。 第二章 权力结构与授权风险防控管理 第六条 明确企业各决策主体的职权，完善决策程序，确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，特别是涉及重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作的具体内容、决策程序等事项，必须严格按照《中国XXX集团有限公司关于执行“三重一大”决策制度的实施办法（试行）》要求，经集体讨论后做出决定。 第七条 企业运营管理授权的范围、事项、条件和期限要清楚，自由裁量权限要适当，责、权、利要明确对等，授权事项与被授权者的履职能力必须匹配。 第八条 部门职能配置特别是人、财、物管理等重要职能配置要合理并且相互制约，要进一步明确部门、岗位的职权名称、内容、行使主体，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容进行规范，并形成职权运行的流程图。 第九条 规范和深化厂务公开和党务公开工作，明确公开内容，规范公开程序，创新公开载体，推进公开的标准化、规范化管理，自觉接受职工群众的监督。 第三章 权力运行风险防控管理 第十条 建立健全权力运行的制度体系，重点完善“三重一大”决策制度、内部控制制度、监督制约制度、考核评价制度和责任追究制度，确保制度内容适用、管用、可操作，严格规范权力运行的程序。 第十一条 上级党委组织对下级领导班子成员进行综合考评活动，将职权行使情况、廉洁从业情况、干部作风情况列为考核的重要内容。 第十二条 各单位领导班子每年定期召开民主生活会，并将班子成员职权行使情况列入民主生活会的重要内容，接受其它成员的监督提醒。上级党委、纪委要派人参加下级领导班子成员民主生活会，确保会议质量和效果。 第十三条 建立健全领导人员报告个人有关事项制度，并列为领导干部每年述职述廉的重要内容。各级领导班子成员每年向上一级党委、纪委专题报告个人有关事项情况。 第十四条 深入开展效能监察工作，堵塞管理漏洞。以招投标监督管理为核心，细化业务流程，加强流程监管，强化过程监督，公开并规范权力运行的流程。要重点建立合格分包商和合格材料供应商准入机制。 第十五条 各单位党委、直属总支要定期组织领导干部开展述职述廉、党员评议、廉洁谈话、诫勉谈话、民主测评等活动，加强对领导人员尤其是领导班子成员的监督。 第十六条 规范领导干部职务消费标准和报销程序。各单位党政主要领导每年职务消费在年底汇总后应报公司纪委备案，并将职务消费情况应定期向职工公开，接受群众监督。 第十七条 定期开展专项监督检查，重点开展“三重一大”决策制度执行情况监督检查、“小金库”专项治理检查、违规发放各类工资奖金情况监督检查、超标豪华公务用车情况等专项监督检查。 第四章 思想风险防控管理 第十八条 各单位、机关职能部门要将廉洁从业教育和党性、党风、党纪教育相结合，定期制定廉洁教育计划，组织开展各种廉洁教育活动，加强领导干部的思想品德、职业道德、社会公德、家庭美德教育，不断提高领导干部拒腐防变的能力。 第十九条 坚持对各级领导干部进行廉洁从业考核， 并最大限度地听取基层员工的意见，接受员工的监督。同时，坚持为二级公司领导班子成员、公司机关副科级及以上干部建立廉政档案。 第二十条 坚持领导干部“八小时以内严格要求，八小时以外监督提醒”的要求。各级领导班子成员每年签订《廉洁承诺书》，并报送上级纪检监察部门备存。 第二十一条 坚持在职务任免、岗位调整等重大事项时，组织开展进行廉洁从业谈话、警示教育活动，解决可能存在的各种思想认识问题，消除廉洁风险。 第二十二条 坚持每年调研公司所处外部环境，