跨国并购反垄断规制的国际合作法律问题研究-国际法学专业论文.docxVIP

目 录 摘 要 I Abstract IV 引 言 1 一、跨国并购反垄断规制国际合作的必要性与可行性 3 （一）跨国并购反垄断规制法律冲突产生的原因 4 （二）跨国并购反垄断规制国际合作的必要性 7 （三）跨国并购反垄断规制国际合作的可行性 9 二、跨国并购反垄断规制国际合作实践评析 12 （一）跨国并购反垄断规制双边合作现状及评价12 （二）跨国并购反垄断规制区域合作发展及其评价 16 （三）跨国并购反垄断规制多边合作的进展及其制约 22 三、跨国并购反垄断规制国际合作机制构建 30 （一）跨国并购国际合作的障碍分析 30 （二）对跨国并购规制的国际合作模式之争 31 （三）WTO框架下进行跨国并购规制国际合作的构想 34 四、中国应对跨国并购反垄断规制国际合作问题的对策 38 （一）完善我国当前的企业并购规制法律体系 38 （二）积极参加跨国并购反垄断规制的国际合作活动 42 结 语 44 参考文献 45 致 谢 48 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录 49 I I 摘 要 随着经济全球化和贸易国际化的不断发展，市场已超越一国国内的界限开 始向世界范围内扩展，投资也随之更加便利。而跨国并购作为国际投资的主要 方式之一，具有有利于资本的跨国流动、在全球范围内优化资源配置等一些优 势。但跨国并购同时也很容易限制市场内的竞争，因而对跨国并购的规制，就 成了各国反垄断法律制度中不可缺少的而又十分重要的一项内容。跨国公司在 不同国界运营使得一项跨国并购往往会对多个国家的市场竞争造成影响，所以 很多国家都将跨国并购作为其反垄断法的规制对象，而各国反垄断法的差异又 会导致各国在规制跨国并购时发生冲突与对抗，为避免冲突的发生就只能协调 各国的竞争政策，进而需要各国的合作。所以本文就从国际合作的角度对这一 问题进行探讨。 论文共分为四个部分。 第一部分涉及跨国并购反垄断规制国际合作的必要性与可行性。论文分析 了各国竞争法在调整跨国并购行为方面产生法律冲突的原因：其一是各国竞争 法对跨国并购行为是否构成垄断的认定标准存在冲突。其二是并购行为是否构 成垄断除了依据竞争法加以判定之外还要考虑是否符合国家利益的标准，使得 竞争法的适用结果不具有确定性。其三是一国竞争法的域外效力会与别国竞争 法的域内效力产生冲突。其四是跨国并购行为关系到企业巨大的经济利益，所 以许多跨国公司会通过制造一些连接点来规避某些对其不利的竞争法律，从而 使反垄断法冲突的发生更加频繁。 正是由于上述法律冲突的存在，国际社会需要通过合作的方式对其加以消 除。另外，在全球贸易自由化的今天，官方贸易壁垒已经消除，私人限制竞争 行为又开始出现在贸易当中。而各国的竞争机构往往只关心国外限制竞争行为 对本国市场造成的不利后果，对本国私人限制竞争行为则持放任的态度，所以 需要各国通过合作来建立一个公平的国际贸易环境。而且，当前进行国际合作 的条件已经具备。如今世界上已有 100 多个国家制定了反垄断法，这就为实现 II II 国际合作奠定了基础。除此之外，美国和欧盟规制企业并购的反垄断法律制度 虽然存在差异，但近年来二者在规制企业并购的政策上却产生了趋同，这也为 合作创造了条件。 第二部分是对跨国并购反垄断规制国际合作实践状况的描述及评价。首先 介绍了跨国并购反垄断规制双边合作现状。双边合作以美国和欧共体的双边协 定较为典型。但双边合作的开展仅限于一些经济联系比较密切，且都有反垄断 法的国家，所以影响范围是有限的。 接下来介绍的是跨国并购反垄断规制区域合作的发展。区域合作以欧共体 竞争合作最为典型。欧共体在区域范围内树立了一个成功的合作典范，为今后 建立一个统一的国际竞争合作机制提供了经验。但由于欧共体的各成员国的政 治经济状况、法律文化程度相似，所以其模式的推广不具有普适性。像北美自 由贸易区这样的由发达国家和发展中国家组成的区域组织也展开了竞争政策合 作的活动。但只是在少数程序性事务上达成一致，而且这些少量竞争协议对成 员国也不具有普遍的约束力。 为了在国际范围内开展范围更广泛的国际合作，一些国际组织像联合国、 经合组织、世界贸易组织、国际竞争网络等纷纷开始寻求在世界范围内进行多 边合作的实践。但这些国际组织在进行并购合作的发展过程中受到很多因素的 制约，所以其发展进程缓慢。 第三部分是关于跨国并购反垄断规制国际合作机制的构建。首先分析了跨 国并购国际合作的主要障碍是难以在各国间建立一部统一的并购控制法，此外 机密信息不能充分交流也成为合作的制约因素。 接着对跨国并购规制的三种国际合作模式即超国家的国际反垄断机构模 式、双边基础上缔结多边协议模式以及 WTO 框架下建立多边协议模式进行了比 较与分析