非关税措施-公开课件.pptVIP

第10章　非关税措施 10.1 非关税措施的含义及特点 10.1.1 非关税措施的概念 非关税措施(non-tariff measures --NTM)，也称非关税壁垒(non-tariff barriers)：“所有导致外国与本国相同或类似产品受到不平等待遇的公共条例和政府实践”。 非关税措施：除关税以外的一切旨在限制进口的条例和措施。  10.1.2 非关税措施的特点 第一，非关税措施中虽然有一些法制化的措施，但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变化采取相应措施，较富有弹性。 第二，非关税措施具有隐蔽性，种类繁多，许多是混杂在行政性措施当中，有些公开的，有些不公开，或者规定的程序复杂多变，使进出口商无所适从。 第三，非关税措施则名目繁多，标准各异且灵活多变，不同的非关税措施有不同的作用机制，操作起来繁琐复杂，并且需要一个庞大的机构来实施，对于采用非关税措施的国家来说需要更大的成本。 第四，许多非关税措施可以排除价格机制作用，是直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。 10.1.3 非关税措施不断发展的主要原因 第一，各国的关税水平不断下降，关税在战后保护国内市场的作用在下降。 第二，各国在战后一段时期的高速发展之后，市场竞争特别是国外市场的争夺越来越激烈，非关税措施在保护国内市场方面更为有效。 第三，发达国家劳动密集的传统工业（夕阳工业）竞争力下降，受到发展中国家的竞争压力，发展中国家劳动成本低，低关税已不能阻挡发展中国家劳动密集型产品的涌入，不得不采用非关税措施对这些产业进行保护。 第四，各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争和制裁得有力手段是非关税措施，因为非关税措施出台快、效果显著而确定。 第五，非关税措施的隐蔽性使各国可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩，并且不易遭到直接的报复。 第六，人们生活水平提高，对商品对人体的影响的知识大大增长，对生活质量要求越来越高。而科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，也促使某些非关税措施的增长。 第七，各国的贸易政策有一种示范效应，往往出现相互仿效的情形，产生一种连锁反应。 第八，不少国家会由于政治因素而出台非关税措施，特别是为了竞选或社会经济稳定，可能实施一些非关税措施来讨好特定的利益集团。 10.2 关税措施的分类及衡量 10.2.1 非关税措施的类型 比较典型的分类分法： (１)从制定主体角度： 　　　分成内生性非关税措施和外生性非关税措施； (２)从影响方式角度： 　　　分为直接性非关税措施、间接性非关税措施和意外性非关税措施； (３)从作用机制角度： 　　　分为价格费用型非关税措施、数量限制型非关税措施和综合影响型非关税措施。  一种常用的方法是根据这些措施的初始动机是否限制贸易或导致贸易扭曲来进行划分，运用这种方法，非关税措施可以分成三大类： (１)具有限制贸易或导致贸易扭曲意向的非关税措施； (２)仅有次级贸易限制意向或效果的非关税措施； (３)没有贸易限制意向但对贸易有着一种溢出影响的非关税措施。 在这三大类下面又分为数量性操作措施和影响价格或成本的操作措施。表10-1 给出了详细的分类。 还有一种联合国贸发会议采用的分法：按照国际规则，WTO成员必须报告所采取的非关税措施。联合国贸发会议根据这类报告建立了一个称为“TRAINS”(Trade Analysis and Information System)的贸易措施数据库。联合国贸发会议在管理和维护该数据库的同时，也对数据进行分析、整理，对每一项贸易措施的通知国（即进口国）、产品类别（HS编码）和壁垒形式等都进行了分类。所有的贸易控制措施被分为8类，除关税以外，非关税措施被分为7类，可以从表10-2刊出。 10.2.2 非关税措施的范围及衡量 由于非关税措施的种类非常繁多，非关税措施作为总体的量化相当困难，而且界定没有统一标准。不过，仍然有学者试图去估计非关税措施的影响。最常用的两个指数是： (1)非关税措施的覆盖率：　　在给定的产品类别中受非关税措施控制的进口占总进口的比率。 式中，Cjt代表非关税措施的覆盖率；i为进口国进口商品的关税税号，i=1,2,……,n；t是进口国对来自j国的进口商品采取非关税措施的年份；Dit是虚拟变量，其值当存在非关税措施时为1，没有非关税措施时为0；ViT是指税号i进口商品价值在该进口国所有进口商品价值中所占的比重，起权数的作用。Cjt的值越大，非关税措施的覆盖面也越大，反之则相反。 (2)非关税措施的频率，定义为受非关税措施限制的进口产品类别（借用关税税号）占全部进口产品类别的比率。 式中，Fjt代表非关税措施的频率；i为进口国进口商品的关税税号，i=1,2,……,n；t是进