技术就绪度评价标准及细则.docVIP

PAGE \* Arabic PAGE \* Arabic 2 附件 3  技术就绪度评价标准及细则 技术就绪度（Technology Readiness Level，TRL）评价方法根 据科研项目的研发规律，把发现基本原理到实现产业化应用的研发过程划分为 9 个标准化等级（详见列表），每个等级制定量化的评价细则，对科研项目关键技术的成熟程度进行定量评价。 表 1：技术就绪度评价标准（一般） 等级 等级描述 等级评价标准 评价依据 1 发现基本原理 基本原理清晰，通过研究，证明 基本理论是有效的 核心论文、专著等1-2篇 （部） 2 形成技术方案 提出技术方案，明确应用领域 较完整的技术方案 3 方案通过验证 技术方案的关键技术、功能通过 验证 召开的技术方案论证会及 有关结论 4 形成单元并验证 形成了功能性单元并证明可行 功能性单元检测或运行测 试结果或有关证明 5 形成分系统并验 证 形成了功能性分系统并通过验证 功能性分系统检测或运行 测试结果或有关证明 6 形成原型并验证 形成原型（样品、样机、方法、工艺、转基因生物新材料、诊疗 方案等）并证明可行 研发原型检测或运行测试结果或有关证明 7 现实环境的应用 验证 原型在现实环境下验证、改进， 形成真实成品 研发原型的应用证明 8 用户验证认可 成品经用户充分使用，证明可行 成品用户证明 9 得到推广应用 成品形成批量、广泛应用 批量服务、销售、纳税证 据 表2：“一般硬件”技术就绪度评价细则 TRL 1：明确该技术有关的基本原理，形成报告 评价细则 权重 在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础 的基本原理 50% 明确了基本原理的假设条件、应用范围 50% TRL 2：基于科学原理提出实际应用设想，形成技术方案 评价细则 权重 明确技术的基本要素及构成特性 30% 初步明确技术可实现的主要功能 50% 明确产品预期应用环境 20% TRL 3：关键功能和特性在实验室条件下通过试验或仿真完成了原理性验证 评价细则 权重 形成完善的实施方案，有明确的目标和指标要求 30% 通过试验或仿真分析手段验证了关键功能的可行性 40% 理论分析了系统集成方案的可行性 10% 形成完善的项目开发计划 10% 评估产品预期需要的制造条件和现有的制造能力 10% TRL 4：关键功能试样/模块在实验室通过了试验或仿真验证 评价细则 权重 完成基础关键功能试样/模块/部件的开发 30% 在实验室环境下通过各基础关键功能试样/模块/部件的功能、性能试验或仿真验证 30% 试制了关键功能试样/模块/部件 10% 对各关键功能试样/模块/部件进行系统集成 10% 评估关键制造工艺 10% 关键功能试样/模块/部件设计过程文档清晰 10% TRL 5：形成产品初样（部件级），在模拟使用环境中进行了试验或仿真验证 评价细则 权重 完成各功能部件开发，形成产品初样 35% 在模拟使用环境条件下完成产品初样的功能、性能试验或仿真验证 35% 功能部件设计过程文档清晰 10% 确定部件生产所需机械设备、测试工装夹具、人员技能等 10% 确定部件关键制造工艺和部件集成所需的装配条件 10% TRL 6：形成产品正样（系统级），通过高逼真度的模拟使用环境中进行验证 评价细则 权重 形成产品正样，产品/样机技术状态接近最终状态 35% 在高逼真度的模拟使用环境下通过系统产品/样机的功能、性能试验或仿真验证 35% 设计工程试验验证及应用方案 5% 系统设计过程文档清晰，完成需求检验 10% 确定系统产品/样机的生产工艺及装配流程 10% 确定生产成本及投资需求 5% TRL 7：形成整机产品工程样机，在真实使用环境下通过试验验证 评价细则 权重 完成系统产品/样机的工程化开发 30% 在实际使用环境下完成系统产品/样机的功能、性能试验验证 30% 系统产品/样机开展应用测试 10% 产品/样机生产装配流程、制造工艺和检测方法等通过验证 10% 建立初步的产品/样机质量控制体系或标准 10% 验证目标成本设计 10% TRL 8：实际产品设计定型，通过功能、性能测试；可进行产品小批量生产 评价细则 权重 实际产品开发全部完成，技术状态固化 30% 产品各项功能、性能指标在实际环境条件下通过测试 30% 完成产品使用维护说明书 10% 所有的制造设备、工装、检测和分析系统通过小批量生产验证 15% 关键材料或零部件具备稳定的供货渠道 15% TRL 9：系统产品批量生产，功能、性能、质量等特性在实际任务中得到充分验证 评价细则 权重 产品的功能、性能在实际任务执行中得到验证 30% 所有文件归档 10% 所有的制造设备、工装、检测和分析系统准备完毕 10% 产品