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2008年度上海期货交易所违规情况综述 上海期货交易所风险管理研修班 目录 2008年度监查情况通报 1 典型案例分析 2 3 意见及建议 上海期货交易所风险管理研修班 违规综述 2008年监查部共立案30起，共涉及经纪公司35家。已结案22起，其中由于情节轻微或不构成违规而进行简易处理的9起，移交法律事务部处理13起。在已移交法律事务部处理的13起案件中，共涉及期货公司及自营会员17家，客户24名，涉案金额142.6万余元 上海期货交易所风险管理研修班 违规综述 上海期货交易所风险管理研修班 违规综述 2008违规案件特征 案发数量明显反弹：立案30起，处罚13起，接近2006年2007年两年的总和。 涉嫌犯罪案件大幅减少：仅1起，比07年减少80%。 案件发生数量集中在年底年初：新品种上市，追求交易量获取其他利益等。 期货公司积极配合调查：结案速度提高，快速应对机制起作用。 上海期货交易所风险管理研修班 典型案例分析 案例一：公司为给员工发奖金，进行对敲交易 经查，A公司的交易员周某由于表现出色，公司决定给与20万奖励。但是由于公司管理制度的限制，公司领导协商后同意周某以对敲的方式从公司利润中转出20万到其个人账户上。周某遂利用朋友涂某某的帐户，与公司帐户进行对敲，从公司账户向其账户转移资金 。 上海期货交易所风险管理研修班 典型案例分析 案例二：经济纠葛 两当事人为兄