论有限责任公司僵局及对策-法律专业论文.docx

保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为 (Li 仰时加强 作 ) 的学位论文 ，是我个人在导师象中导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大 学所提供的研究 经费及导师的研 究经费资 助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的 各项法律 、行政法规以及河北大学的相关规定 。 本人声明如下:本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大 学的书面同意和授权，本人保证不以任何形式公 开和传播科研成果和科研工作内 容。如果违 反本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人: 忽左 日期:才- 月二一日 JU队-Mj签者 日期:生一年」 JU队- Mj 签 者 签师日期:旦旦一年J三月 亏 签 师 引 引 言 PAGE PAGE 1 引 言 公司僵局是指公司在存续运行过程中由于股东或董事之间发生分争，且彼此不愿妥 协而处于僵持状况，导致公司不能按照法定程序做出决策或者即便做出也无法被有效的 执行，从而使公司陷入无法正常运转，甚至瘫痪的事实状态。在司法实务中，公司僵局 一般存在于有限责任公司中，特别是一些股东人数较少，公司规模较小的公司，这是因 为有限责任公司有封闭性、人合性等特征，这些特征与公司僵局的产生有着千丝万缕的 联系。公司一旦出现僵局，公司完全瘫痪，无法做出决定，也无法采取任何行动，这必 然会导致公司利益严重受损。首先，对公司本身来说，公司不能正常生产经营，公司资 产日益消耗和毁损;其次对股东来说，股东权无法行使，股东利益受到很大的伤害，再次， 对于公司的债权人来说，其合法权益也不能有效的维护。公司僵局多发于有限责任公司， 而有限责任公司因为适应了市场经济和中小企业发展的现实需要所以在我国大量存在， 因此，防止公司僵局的发生迫在眉睫。 第 第 1 章 公司僵局概述 第1章 公司僵局概述 1.1公司僵局的概念、特征及分类 公司僵局理论源于英美法系，公司僵局的概念最早出现在由美国律师协会公司法委 员会制定的《示范公司法修订本》中。所谓公司僵局，根据《麦尔廉-韦伯斯特法律辞 典》的解释，“由于股东投票中，拥有同等权力的一些股东之间或股东派别之间意见相 左、毫不妥协，而产生的公司董事不能行使职能的停滞状态。”①根据《布莱克法律辞典》 的定义，公司僵局是指：“一个或者多个股东或董事的派别根据公司的治理结构在他们 反对公司某些方面的政策时阻滞公司正常运作的一种状态。”②但是在英美法系国家并没 有对这一概念进行统一而明确的界定。我国公司法对公司僵局也没有明确的规定，但由 于僵局的形成原因和其表现的复杂性，以及近年来公司僵局在我国司法实践中经常发 生，所以也引起了我国学者的注意，他们从不同角度对公司僵局进行了不同的定义，大 部分学者将公司僵局解释为：“公司僵局是指公司在存续运行中由于股东或董事之间发 生分歧或纠纷，且彼此不愿意妥协而出于僵持状况，导致公司有关机构不能按照法定程 序做出决策，从而使公司陷入无法正常运转甚至瘫痪的事实状态。”而有些学者却认为， 公司僵局的概念应当有着更丰富的内涵和宽泛的外延。人民大学刘俊海教授将公司僵局 现象比喻成电脑死机，电脑死机时，几乎所有的操作按键都会陷入失灵状态。同样，公 司陷于僵局时，股东大会或董事会无法有效召集，或虽然能够召开会议，但任一方的提 议都不能被对方接受和认可，导致任何议案都无法顺利通过，因此一切管理机制和决策 也会彻底瘫痪。王保树教授编写的《中国公司法个性草案建议稿》第279条将 公司僵局定义为：公司僵局是指公司出现下列情形，而导致无法形成有效的经营决策： （1）由于股东之间的严重分歧，在连续两次股东会上无法形成有关公司经营决策的有 效决议，并且因此可能导致对公司造成实质性损害；（2）由于董事之间的严重分歧，在 连续两次董事会上无法形成有关公司经营决策的有效决议，并且因此可能导致对公司造 成实质性损害；（3）董事任期届满时，由于股东之间的严重分歧，连续两次股东会均无 法选出继任董事，并且因此而导致董事会无法达到形成有效经营决策的人数。通过借鉴 ①《麦尔廉-韦伯斯特法律辞典》。 ② BRYAN A.GARNER 著：布莱克法律辞典，宁波出版社，2004。 中外学者们的观点，笔者认为所谓公司僵局，是指因为公司股东或董事之间发生了纠纷 或争执，他们运用各自的权力互相僵持，使公司日常经营无法控制甚至停滞。 结合上述概念，公司僵局具有如下特征： 1.1.1公司董事和股东的强对抗性 公司的正常运行是通过股东行使权利和公司管理机构行使职权实现的，①公司僵局 的发生是因为股东或董事之间合作基础出现了缺失。董事和股东之间股东各方之间已经 丧失了最起码的信任,相互合作的基础完全破裂,不再相互配合，而是充满敌意的