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一、单位内部控制情况总体评价 本单位内控总体运行情况：良 二、单位内部控制总体成果 （一）单位层面 1.单位内部控制领导小组负责人 单位一把手（法人） 2.单位内部控制领导小组会议次数 2次及以上 3.单位主要负责人参加会议次数 2次及以上 4.班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是，具体姓名职务：黄新博，院长 秦雄文，副院长 5.单位内部控制工作小组负责人 单位一把手（法人） 6.单位内部控制工作小组会议次数 2次及以上 7.单位开展内部控制专题培训次数 2次及以上 8.本年是否开展内部控制风险评估 是 9.是否建立内部控制手册 是 10.内部控制牵头部门 财务部门 11.内部控制评价与监督部门 财务部门 12.内部控制建设方式 单位自建 13.内部控制开展进度 内部控制信息化阶段 14.内部控制适用的管理业务领域 预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理 15.内控信息系统涵盖业务领域 预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、 （二）业务层面 权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况 1.分事行权 对经济和业务活动的决策、执行、监督，明确分工、相互分离、分别行权 2.分岗设权 对涉及经济和业务活动的相关岗位，依职定岗、分岗定权、权责明确 3.分级授权 对管理层级和相关岗位，分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限 4.定期轮岗 对重点领域的关键岗位，建立干部交流和定期轮岗制度 5.专项审计 不具备轮岗条件的单位，对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施 内部控制流程与制度建立情况 1.内控流程建立领域 预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、其他领域 2.内控流程未建立领域 无 3.内控制度建立领域 预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、其他领域 4.内控制度未建立领域 无 职责分离和主要风险管控情况 业务类型 工作职责分离情况 主要管控风险点 1.预算业务管理 已全部分离 1.预算编审与批复： 无 2.预算执行与分析： 无 3.预算追加调整： 无 4.决算管理： 无 5.绩效评价： 无 2.收支业务管理 已全部分离 1.财政拨款收入： 无 2.事业收入： 无 3.经营收入： 无 4.票据管理： 无 5.借款管理： 无 6.报销管理： 无 7.支出申请与资金支付： 无 8.公务卡管理： 无 9.银行账户管理： 无 10.财务印章管理： 无 3.政府采购业务管理 已全部分离 1.采购预算及采购计划编审： 无 2.采购执行申请与审核： 无 3.采购组织形式确定： 无 4.采购方式确定及变更： 无 5.采购合同与采购档案管理： 无 6.采购验收与支付： 无 4.资产管理 已全部分离 1.库存现金管理： 无 2.实物资产配置管理： 无 3.资产使用与维修管理： 无 4.资产清查盘点管理： 无 5.实物资产处置管理： 无 6.资产报告管理： 无 7.对外投资立项管理： 无 8.对外投资过程管理： 无 9.对外投资资产评估管理： 无 10.对外投资处置管理： 无 11.对外投资绩效评价管理： 无 5.建设项目管理 已全部分离 1.项目立项管理： 无 2.项目设计与概预算： 无 3.招投标管理： 无 4.项目实施与变更管理： 无 5.建设项目资金支付： 无 6.竣工结算与验收： 无 7.竣工决算审计： 无 8.绩效评价： 无 6.合同管理 已全部分离 1.合同拟定与审批： 无 2.合同履行与监督： 无 3.合同档案管理： 无 4.合同纠纷处理： 无 7.其他领域管理 - 无 ? 内部控制制度执行情况 业务类型 评价要点 评价指标结果/指标值 预算业务管理 1.预算绩效目标设定比例 - 2.预算批复细化程度（预算批复分解比例） - 3.预算执行控制程度 ? 4.绩效评价工作执行情况（项目绩效评价预算完成率） - 收支业务管理 1.非税收入管控情况（非税收入上缴比例） - 2.支出管控情况（财政资金支出占预算比例） - 政府采购业务管理 1.采购预算完成情况（实际采购占预算比例） - 资产管理 1.国有资产安全性（资产合规处置比例） - 2.资产配置预算完成率 - 3.人均行政资产配置情况 0元/人 建设项目管理 1.建设项目资金控制情况（建设项目超概算率） - 2.投资计划完成情况（实际投资占投资计划比例） - 合同管理 1.合同订立规范