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编制检查表 注意事项： a.与编制审核计划相似； b.应注意抽样的合理性； c.充分运用PDCA过程方法，提出下面四个问题： 过程是否予以识别和适当表述？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在提供所要求的结果方面，过程是否有效？ d.检查表依据是管理体系标准、受审核方的体系文件及其他审核准则。 精心整理专业资料，请放心下载 现场审核检查表（示例） 受审核单位： 受审核部门：锅炉房 审核时间： 审核员： 备注 检查或跟踪记录 程序/作业指导书 标准要素 提问值班人员是否了解本岗位职责 查环境清单,确认重要环境因素无遗漏 了解作业人员的培训,查培训记录 对照锅炉作业指导书提问工人 根据文件规定，查相关的信息交流记录 查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本； 查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求； 现场检查应急程序规定的要求是否已实施； 查监测记录； 查内审记录，了解内审是否审核过现场 内审中发现的问题是否已按要求纠正。 检查事项及检查方法 4.4.1 4.3.1 4.4.2 4.4.2 4.4.3 4.4.5 4.4.6/4.5.1 4.4.7 4.5.1 4.5.4/4.5.2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 审核依据 序号 精心整理专业资料，请放心下载 审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重视，它可以指导内审员在审核时能够按照计划进行，不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审员来说是至关重要的。 精心整理专业资料，请放心下载 （二）审核实施 首次会议 现场审核 不合格项/不符合项报告 末次会议 精心整理专业资料，请放心下载 首次会议 a. 参会人员签到，审核组长宣布会议开始； b. 人员介绍； c. 申明审核目的和范围； d. 传达审核计划； e. 强调审核的原则； f. 阐明澄清有关问题； g. 落实后勤安排； h. 审核组长致辞，会议结束。 精心整理专业资料，请放心下载 现场审核的原则 原则1：坚持以“客观证据”为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有任何个人的猜想、推理的成分。 原则2：坚持标准与实际核对的原则 审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证据比较核对后才能得出合格与否的结论。 精心整理专业资料，请放心下载 原则3：坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。 原则4：坚持“三要三不要”原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉” 精心整理专业资料，请放心下载 审核证据的收集 a. 与受审核方人员的面谈； b. 查阅文件和记录； c. 现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察） d. 对实际活动及结果的验证； e. 数据的汇总、分析、图表和业绩指标； f. 来自其他方面的报告。 精心整理专业资料，请放心下载 不符合项报告 不符合项报告是对现场审核得到的审核发现进行评审并经受审核方领导确认的对不符合项的陈述，是审核报告的一部分，是审核组提交给委托方或受审核方的正式文件。 不符合项报告内容 受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不符合现象的描述（应指出不符合的客观事实）、不符合现象结论（违反标准、文件的条文）、不符合项性质、受审核方的确认、纠正措施及完成时间、采取纠正措施后的验证记录等。 精心整理专业资料，请放心下载 例：不符合项描述和结论 时间： x x x 地点：A厂 审核员：x x x 要求：根据纺织工业污染物排