定向发行业务流程及信息披露.pptVIP

股东大会审议事项 1.《关于股票发行方案的议案》； 2.《关于公司股票转让方式由协议转让变更为做市转让的议案》； 2.《关于授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》； 3.《关于修改公司章程的议案》。 上述章程修改在发行成功后生效 股东大会后的信息披露 投资者卖出价 公司本次定向发行的流程 询价/确定发行对象 公司本次定向发行拟选择5家做市商。 根据投资者前期咨询情况，公司本次发行不路演。 □《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 一、原则性规定（三）路演与询价 采用询价发行的，挂牌公司和主办券商可以进行路演。并按照发行方案确定的发行对象范围，向符合投资者适当性规定的特定投资者发送认购邀请书。 挂牌公司及主办券商应当在认购邀请书约定的时间内接收询价对象的申购报价。 在申购报价结束后，挂牌公司与主办券商按照《业务细则》的规定，协商确定发行对象、发行价格和发行股数。 （七）披露相关公告并办理股份登记 公司办理股份登记前，应与中国结算协商确定股票发行情况报告书和本次登记股份的挂牌转让公告的披露日。挂牌转让公告披露后，中国结算进行股份登记。 认购缴款/验资 □《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 二、业务流程（二）发行与认购 3.认购与缴款 (三) 验资 提交备案文件 公司本次定向发行拟选择5家做市商。 根据投资者前期咨询