基金法律法规第一套.doc

下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。 答案区域 A基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 B基金当事人的权利义务 C基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 D基金发售、交易、申购、赎回的相关安排 试题分析 您答错了 您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：下册105 解析：基金合同特别约定的事项包括：①基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利；②基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则；③基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。 根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。 答案区域 A可转换债券基金 B金融债券基金 C政府债券基金 D企业债券基金 试题分析 您答错了 您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：上册45 解析：根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。 关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（）。 答案区域 A市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利 B缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便 C该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则 D该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任 试题分析 您答错了 您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：上册87 解析：基金公司也需要承担责任。 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。 答案区域 A诚信状况 B经营管理能力和投资管理能力 C内部控制情况 D账户管理制度 试题分析 您答错了 您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：下册150 解析：基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并将调查结构作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。 对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。 答案区域 A如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 B如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 C封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 D封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 试题分析 您答错了 您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：上册23 解析：封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受到较大的限制。如果表现不尽如人意，由于投资者无法赎回投资，基金经理通常也不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。与此不同，如果开放式基金的业绩表现好，通常会吸引新的投资者，基金管理人的管理费收入也会随之增加；如果基金表现差，开放式基金则会面临来自投资者要求赎回投资的压力。因此，与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 答案区域 A30% B15% C50% D5% 试题分析 您答错了 您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：下册103 解析：当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%、托管人召集基金份额持有人大会、托管人的法定名称或住所发生变更、发生涉及托管业务的诉讼、托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。 各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（）。 答案区域 A选择高收益投资产品 B寻找确保本金安全的投资策略 C普及证券市场知识和宣传证券市场法规 D预测证券市场走势 试题分析 您答错了 您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：下册167 解析：目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。 以下可以构成内幕信息的是（）。 答案区域 A来源可靠的信息 B对证券价格影响明确的信息 C来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息 D非公开的信息