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威海华东数控股份有限公司 W E I H A I H U A D O N G A U T O M A T I O N C O . ，L T D 内部控制自我评价报告 二〇一〇年二月二十四日 威海华东数控股份有限公司董事会 关于公司内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 威海华东数控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）前身为成立于2002年3 月4 日的威海华东数控有限公司。经山东省发展和改革委员会《关于同意威海华东数控 有限公司变更为威海华东数控股份有限公司的批复》（鲁发改许可企业字［2004 ］11号 文）批准，威海华东数控有限公司依法整体变更为威海华东数控股份有限公司，并于2004 年12月28 日在山东省工商行政管理局办理了公司设立登记，领取了《企业法人营业执 照》，注册资本为人民币8,000万元，其中：山东省高新技术投资有限公司出资31,578,579 元，占注册资本的39.47% ；汤世贤出资25,680,733元，占注册资本的32.10% ；高鹤鸣出 资13,438,820元，占注册资本的16.80%；李壮出资4,727,481元，占注册资本的5.91%；刘 传金出资4,574,387元，占注册资本的5.72% 。 2007年9月14 日，威海市顺迪投资担保有限公司出资5,000万元认购公司新增股份 1,000万股，本次增资扩股已经公司2007年度第二次临时股东会审议通过，并经山东省人 民政府国有资产监督管理委员会鲁国资产权函[2007]109号文批准。本次增资扩股完成 后，公司注册资本由8,000万元变更为9,000万元，其中：山东省高新技术投资有限公司 31,578,579元，占注册资本的35.087% ；汤世贤25,680,733元，占注册资本的28.534% ；高 鹤鸣13,438,820元，占注册资本的14.932%；威海市顺迪投资担保有限公司1,000万元， 占注册资本的11.111%；李壮4,727,481元，占注册资本的5.253% ；刘传金4,574,387元， 占注册资本的5.083% 。本次股本变更业经中和正信会计师事务所有限公司于2007年9月 17 日以中和正信验字（2007 ）第2-022号验资报告予以审验。 2008年5月21 日经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2008]721号”文批准，公司向 社会公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，发行后公司总股本变更为人民币12,000 万元。发行后股本结构为：山东省高新技术投资有限公司31,578,579股，占26.315% ；汤 世贤25,680,733股，占21.401% ；高鹤鸣13,438,820股，占11.199%；威海市顺迪投资担保 有限公司1,000万股，占8.333%；李壮4,727,481股，占3.940% ；刘传金4,574,387股，占 3.812% ；社会公众股3000万股，占25% 。公司于2008年6月12 日在深圳证券交易所挂牌 交易。 截至2008年12月31 日，本公司的总股本为12,000万股，有限售条件的流通股为9,000 万股，占总股本的75%，其中：山东省高新技术投资有限公司持有国有法人股31,578,579 股，占总股本的26.315% ；威海市顺迪投资担保有限公司持有法人股1,000万股，占总股 本的8.333%；高管股份48,421,421股，占总股本的40.352% 。无限售条件的流通股3,000 万股，占总股本的25% 。 截至2009年12月31 日，本公司股本无变化。 公司经营范围：数控系统、数控机床、切削工具、手工具、金属切削机床、机床附 件、液压件、气动元件、电动工具、电动机、电器元器件、工业自动化仪表的生产、销 售；量具量仪的销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务（国家统一联合经营的商 品除外）；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技 术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营本企业的进料加工和“三 来一补”业务（需经许可经营的，须凭许可证生产经营）。 公司注册资本：壹亿贰仟万元； 公司注册地址：威海经济技术开发区环山路698号； 公司法定代表人：汤世贤。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利